及调整回购价格相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 公司简称：金田股份 证券代码：601609 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期解除限售条件成就 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）限制性股票首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的情况 | | 说明 8 | | （二） 限制性股票首次授予部分第三个解除限售期可解除限售的激励对象及 | | 可解除限售的限制性股票数量 9 | | （三）本次调整回购价格相关事项的说明 10 | | （四）结论性意见 11 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | 一、释义 3/13 1. 上市公司、公司、金田股份：指宁波金田铜业（集团）股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划、《激励计划》：指《宁波金田铜业（集团）股 份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届董事会第三十八次会议决议公告 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解 除限售期解除限售条件成就的议案》 鉴于公司及激励对象均已满足《2021 年限制性股票激励计划》规定的首次 授予部分第三个解除限售期解除限售条件，根据 2021 年第一次临时股东大会对 董事会的授权，公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办 理相应的解除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象为 150 人，可申请解 除限售并上市流通的限制性股票数量为 6,081,240 股，占目前公司总股本 147,889.2786 万股的 0.41%。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金 田股份关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限 1 售条件 ...

重要内容提示： | 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于实施 2023 年度权益分派后调整回购价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 一、回购股份的基本情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日 召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的议案》，同意公司通过集中竞价交易方式以自有资金回购部分社会公众股 份，用于股权激励或员工持股计划。本次回购 A 股股份的价格为不超过人民币 8.64 元/股（含），回购股份的资金总额不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月 内（即 20 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/3/5 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 10,000 万元~20,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 966.6797 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.65% | | 累计已回购金额 | 6,238.984774 万元 | | 实际回购价格区间 | 5.81 元/股~6.74 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 3 月 4 日召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集 中竞价交易方式回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划（以下简称"本次回 购"） ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-03 √公司现场接待 √电话接待 投资者关系活 □其他场所接待 公开说明会 动类别 □定期报告说明会 □重要公告说明会 □其他： 参与单位名称 参会名单请见附件。 及人员姓名 时间 2024 年5月29日 地点 公司会议室 上市公司接待 副总经理、董事会秘书丁星驰 人员姓名 投资者关系活动主要内容介绍 公司向投资者介绍了公司发展战略、产品结构、产能布局、经营亮点等基 本情况。 1、公司未来战略目标和规划。 答：公司始终坚持战略引领，已形成较为成熟的战略管理机制。十四五期 间，公司秉持“创造客户价值，打造百年企业，成为行业标杆，为现代工业文 明做贡献”的使命愿景，沿着“专业化、平台化、智能化、国际化、绿色化” 的发展路径，聚焦国际化布局，持续加快产品和客户的全面升级，抢抓新能源、 新基建、新消费领域的市场机遇，持续提升市场占有率和附加值，致力于成为 世界级的铜产品和先进材料基地。 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于债券持有人减持公司可转换公司债券的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1375 号）同 意注册，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 28 日向不特定对象发行了 1,450 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 145,000 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]189 号 文）同意，公司 145,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 28 日起在上海证券 交易所挂牌交易，债券简称"金铜转债"，债券代码 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于实施 2023 年度权益分派调整可转换债券转股价格 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施 2023 年年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下： 二、本次转股价格调整公式与调整结果 根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》《向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》相关条款的规定，在"金田转债"、"金铜转债"发行之后， 当本公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况（不包括因可转债转 股增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整： 送股或转增股本：P1=P/(1+n)； | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 ...

| 证券代码：601609 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | | 债券代码：113046 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年年度权益 分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.120 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/6/5 | － | 2024/6/6 | 2024/6/6 | 差异化分红送转： 是 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年 5 月 14 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截 ...

地址：北京市西城区太平街 6 号富力摩根中心 E 座 901 室 邮编：100050 电话：（8610）59362077 传真：（8610）59362188 网址：www.xhlaw.cn 鑫河律师事务所 法律意见书 北京市鑫河律师事务所 BEIJING X.H.LAW FIRM 北京市鑫河律师事务所 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 差异化分红事项的法律意见书 北京市鑫河律师事务所 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 差异化分红事项的法律意见书 致：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 北京市鑫河律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波金田铜业（集团）股 份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"）的委托，就公司 2023 年度利 润分配所涉及的差异化分红（以下简称"本次差异化分红"）相关事项，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——回购股份》等相关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所的有 关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所律师审阅了金田股份与本次差异化 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于实施 2023 年度权益分派时可转换债券停止转股的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （二）本次利润分配方案已经公司 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东 大会审议通过，具体详见公司于 2024 年 5 月 15 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的《金田股份 2023 年年度股东大会 决议公告》（公告编号：2024-053）。 （三）本次利润分配方案实施后，公司将根据《宁波金田铜业（集团）股份有 限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》和《宁波金田铜业（集团）股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的发行条款及相关规定，对 ...