本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，累计有 128,000 元"金田转债" 转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）股票，因转股 形成的股份数量累计为 11,907 股，占"金田转债"转股前公司已发行股份总额 的 0.00080%。 | 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于季度可转债转股结果暨股份变动公告 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的"金田转债" 金额为人民币 1,499,872,000 元，占金田转债发行总量的比例为 99.99147%。 本季度转股情况：2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，累计共有 0 元"金田转债" ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年 9 月投资者关系活动记录表 编号：2023-08 √公司现场接待 √电话接待 投资者关系活 □其他场所接待 公开说明会 动类别 □定期报告说明会 □重要公告说明会 □其他： 参与单位名称 参会名单请见附件。 及人员姓名 时间 2023 年9月 地点 公司会议室 上市公司接待 副总经理、董事会秘书丁星驰 人员姓名 投资者关系活动主要内容介绍 公司向投资者介绍了公司发展战略、产品结构、产能布局、经营亮点等基 本情况。 1、公司未来三年战略规划。 答：公司始终坚持战略引领，已形成较为成熟的战略管理机制。十四五期 间，公司秉持“创造客户价值，打造百年企业，成为行业标杆，为现代工业文 明做贡献”的使命愿景，沿着“专业化、平台化、智能化、国际化、绿色化” 的发展路径，聚焦国际化布局，持续加快产品和客户的全面升级，抢抓新能源、 新基建、新消费领域的市场机遇，持续提升市场占有率和附加值，致力于成为 世界级的铜产品及先进材料专家。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称： 金田铜业（越南）有限公司（以下简称"越南金田"） 以上被担保人为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： | 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 （一）公司拟提供担保的子公司基本情况： 本次公司为全资子公司越南金田提供最高限额 5,000.00 万美元的担保。 截至 2023 年 9 月 25 日，公司及子公司已为越南金田提供的担保余额为 6,624.66 万美元。 本次担保是否有反担保：无 特别风险提示：截至 2023 年 9 月 25 日，公司及子公司对子公司提供担 保余额为人民币 598,169.57 万 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于不向下修正"金田转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年9月22日，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价不高于当期转股价格 的80%，触发"金田转债"转股价格向下修正条款。 经公司第八届董事会第二十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下 修正"金田转债"转股价格，同时在未来六个月内（2023 年 9 月 23 日至 2024 年 3 月 22 日），如再次触发"金田转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向 下修正方案。在此之后，若再次触发"金田转债"转股价格向下修正条款，届时 公司董事会将再次召开会议决定是否行使"金田转债 ...

跟踪评级报告 分析师: 陈文沛 孙 宙 原 移之海 cwp@shxsj.com 30-078. sty@shxsj.com 评级总监:张明海 2-167 联系电话: (021) 63501349 联系地址:上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 层 公司网站：www.shxsj.com 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating & Investors Service Co., Ltd. 评级声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构、评 级人员与评级对象不存在任何影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 内部编号:2023090129 宁波金田铜业(集团) 股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务,所出具的评级报告遵循了真实、 客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的 独立判断,未因评级对象和其他任何组织或个人的不当影响改变评级意见。 本次跟踪评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息,相关 信息的真实性、准确性 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●前次债券评级："AA+"；主体评级："AA+"；评级展望：稳定 ●本次债券评级："AA+"；主体评级："AA+"；评级展望：稳定 | 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 2023 年跟踪 评级报告的公告 2023 年 9 月 20 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证 券交易所公司债券上市规则》的有关规定，宁波金田铜业（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称"上 海新世纪资信"）对公司 2023 年发行的可转换公司债券（债券简称："金铜转债"， 债券代码：113068）进行了跟踪评级。 本次跟踪评级报告《 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于"金田转债"预计满足转股价格修正条件的提示 性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]279 号文核准，宁波金田铜业（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 3 月 22 日公开发行了 150 万手 可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元。本次发行的可转换公司债 券期限为自发行之日起 6 年，即 2021 年 3 月 22 日至 2027 年 3 月 21 日，债券票 面利率为：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 0.8%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、 第六年 2.0%。 （二）可转债上市情 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称： 宁波金田高导新材料有限公司（以下简称"金田高导"） 宁波金田铜管有限公司（以下简称"金田铜管"） 宁波金田电材有限公司（以下简称"金田电材"） 以上被担保人均为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 本次公司为全资子公司金田高导、金田铜管和金田电材提供最高限额 54,000.00 万元人民币的担保。 截至 2023 年 9 月 11 日，公司及子公司已为金田高导提供的担保余额为人民 币 39,000.00 万元；已为金田铜管提供的担保余额为人民币 83,265.43 万 ...

2023 年 9 月 8 日，根据现阶段"金田转债"募投项目资金需求，公司提前将 | 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金部分归还的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、使用可转换公司债券闲置募集资金补充流动资金情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 23 日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高"金田转债"募集 资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资金需求的前 提下，公司决定将闲置募集资金人民币 8,700 万元暂时补充流动资金，使用期限 自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至 ...

金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 Ningbo Jintian Copper(Group) Co., Ltd. 2023 年第三次临时股东大会 会 议 资 料 金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 股票代码：601609 股票简称：金田股份 | 一、金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 二、金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 三、金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议议案 5 | | 1、关于《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》 | | 及其摘要的议案 5 | | 2、关于《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》 | | 的议案 6 | | 3、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划有关事项的议案 | | 7 | 1 金田股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常 ...