独立董事提名人声明与承诺 提名人中银国际证券股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,现提名刘军先生为公司第二届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任公 司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与公司之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 ...

中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-039 1 中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 11 月 27 日 成功发行了中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券（以下简称 "本期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.75%，短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2024 年 11 月 27 日（若遇节假日 顺延）。详见本公司于 2023 年 11 月 28 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资 券发行结果公告》（公告编号：2023-031）。 2024 年 11 月 27 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,027,500,000.00 元。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 28 ...

中银国际证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券已于 2024 年 11 月 26 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 中银国际证券股份有限公司 | | 2024 | 年度第四期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 中银证券 24 | | | CP004 | 债券代码 | | 072410242 | | | 发行日 | 2024 年 | 11 | 月 25 | 日 | 起息日 | 2024 | 年 11 月 26 | 日 | | 到期日 | 2025 年 | 11 | 月 26 | 日 | 期限 | | 1 年 | | | 计划发行总额 | 10 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 10 | 亿元人民币 | | | 发行利率 | | 1.92% | | | ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-037 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 19 日 1 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券已于 2024 年 11 月 19 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 中银国际证券股份有限公司 | | 2024 | 年度第三期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 中银证券 24 | | | CP003 | 债券代码 | | 072410222 | | | 发行日 | 2024 年 | 11 | 月 18 | 日 | 起息日 | 2024 | 年 11 月 19 | 日 | | 到期日 | 2025 年 | 11 | 月 19 | 日 | 期限 | | 1 年 | ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-036 中银国际证券股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.017 元（含税） 相关日期 1. 发放年度：2024 年半年度 2. 分派对象： | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/11/7 | － | 2024/11/8 | 2024/11/8 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 9 月 19 日的 2024 年第三次临时股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股 ...

Financial Performance - Operating revenue for Q3 2024 reached ¥674,630,449.36, an increase of 10.19% year-on-year[2] - Net profit attributable to shareholders was ¥236,201,937.57, representing a year-on-year increase of 43.28%[2] - Basic earnings per share for the period was ¥0.09, up 50.00% compared to the same period last year[3] - The company reported a net profit of CNY 3.32 billion for the first three quarters of 2024, compared to CNY 2.89 billion for the same period in 2023, indicating a year-on-year increase of 14.9%[22] - Net profit for Q3 2024 was CNY 660.70 million, a decrease of 18.5% from CNY 811.13 million in Q3 2023[23] - Total comprehensive income for Q3 2024 was CNY 686.55 million, compared to CNY 806.87 million in Q3 2023, reflecting a decrease of 15.0%[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period amounted to ¥74,517,670,905.77, a 7.30% increase from the end of the previous year[3] - Total liabilities increased to CNY 56.75 billion, representing a rise of 8.5% from CNY 52.22 billion at the end of 2023[21] - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 17.76 billion, compared to CNY 17.22 billion at the end of 2023, reflecting a growth of 3.2%[21] - The company's cash and cash equivalents amounted to CNY 32.26 billion, up 51.3% from CNY 21.36 billion at the end of 2023[20] - The ending balance of cash and cash equivalents increased to 37,798,982,091.20 from 28,319,627,411.30 year-over-year[26] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 114,888[7] - The largest shareholder, China International Capital Corporation, held 33.42% of the shares[7] - The company has a total of 928,421,054 shares held by its largest shareholder, which accounts for a significant portion of its equity structure[10] - The company reported a total of 35,915,627 shares held by China Construction Bank's ETF, representing 1.29% of the total shares[10] - The company has a total of 397,894,737 shares held by China National Petroleum Corporation, indicating strong institutional support[10] Operational Activities - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2024 was CNY 20.78 billion, significantly higher than CNY 10.47 billion in the same period of 2023[25] - The net cash flow from operating activities was 14,741,055,728.75, a significant improvement compared to -4,500,167,095.72 in the previous year[26] - Total cash outflow from operating activities amounted to 6,042,669,994.40, down from 14,966,476,963.94 year-over-year[26] - The company reported a total cash outflow for other operating activities of 1,246,548,961.77, significantly lower than 2,558,240,319.32 in the previous year[26] Investment and Financing Activities - The company issued a short-term financing bond on July 18, 2024, with a total amount of RMB 1 billion and a coupon rate of 2.00%[12] - The company successfully redeemed its first short-term financing bond issued in 2023, with a total amount of RMB 1 billion, on September 22, 2024[14] - Cash inflow from investment activities was 1,153,884,566.47, compared to 2,591,143,740.88 in the same period last year[26] - The net cash flow from investment activities was -2,308,072,329.44, a decline from 289,161,388.89 year-over-year[26] - Cash inflow from financing activities totaled 5,400,030,000.00, down from 7,304,060,000.00 in the previous year[26] - The net cash flow from financing activities was -1,704,115,500.55, compared to -235,204,251.10 in the same period last year[26] Changes in Management - The company has undergone a change in its board of directors, with the removal of an independent director due to disciplinary issues[16] - The company appointed Wang Wei as a senior client manager and executive committee member on August 30, 2024[19] - The company has proposed new board members, Wang Yue and Wang Lei, following the resignation of two directors due to work arrangements[18] Business Development - The company established two new securities business departments during the reporting period, located in Jiamusi and Qinhuangdao[11] - The company plans to expand its market presence through strategic partnerships and new product offerings in the upcoming quarters[11] Other Financial Metrics - Non-recurring gains and losses totaled ¥52,420,948.71 for the period[5] - The company received government subsidies amounting to ¥69,826,178.06, closely related to its normal business operations[5] - The return on equity (ROE) for the reporting period was 1.33%, an increase of 0.36 percentage points[3] - The company has maintained a consistent dividend policy, ensuring returns to shareholders amidst market fluctuations[10] - The company’s trading financial assets decreased to CNY 14.53 billion, down 24.0% from CNY 19.22 billion at the end of 2023[21] - The company’s other debt investments increased significantly to CNY 4.65 billion, up 97.0% from CNY 2.36 billion at the end of 2023[21]

中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十二次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发 出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024 年第三季度报告》。 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公 司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司 2024 年第三季度报告的内容和格式符合 中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 报告期内的 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会 议应参与表决董事 12 名，实际参与表决董事 12 名。本次董事会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-034 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意向上海交大教育帮扶专题培训班捐赠资金 212,880 元。 三、审议通过《关于审议<公司操作风险管理指引（2024 版修订）>的议案》 表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】 ...

中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 9 月 22 日成 功发行了中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 5 亿元，票面利率为 2.58%， 短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2024 年 9 月 22 日（若遇节假日顺延）。 详见本公司于 2023 年 9 月 23 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告》（公 告编号：2023-027）。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-033 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 9 月 24 日 1 2024 年 9 月 23 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 512,900,000.00 元。 特此公告。 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-032 中银国际证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 9 月 19 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 541 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,557,712,039 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 56.0731 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进 行。本次会议由公司董事长宁敏女士主持 ...