证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-006 中银国际证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 4 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区东方路 838 号齐鲁万怡大酒店，会议 室 15（三楼） (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,343,991,127 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 48.3798 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于中银国际证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：中银国际证券股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本 次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》 等法律、法规、规范性文件 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-002 二、审议通过《关于调整公司债券自营业务规模的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司债券自营持仓规模上限及自营国债期货保证金上限。本议案已经公司董事会 风险控制委员会事前审议通过。 其中债券自营持仓规模上限调整需提交股东大会审议。 三、审议通过《关于提名董事候选人的议案》 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五次会议于 2024 年 3 月 27 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审 ...

董事、监事及高级管理人员所持本公司股份管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）董事、 监事及高级管理人员持有及变动本公司股份的行为，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第8号—股份变动管理》（以下简称"《上交所股份变动 管理》"）等法律、行政法规和规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事、高级管理人员所持及新增的本 公司股份及其变动的管理。 中银国际证券股份有限公司 第三条 董事、监事及高级管理人员持有及变动本公司股份，是指登记或 变动在其名下的所有本公司股份。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 董事、监事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、 证券交易所相关规定以及本公司有关制度的规定。 公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十五次会议审议事项的独立意见 二、《关于提名董事候选人的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性 文件以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们作为 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审阅 了有关资料，对公司第二届董事会第二十五次会议（以下简称"本次 会议"）审议的《关于聘任公司合规总监的议案》、《关于提名董事 候选人的议案》发表独立意见如下： 一、《关于聘任公司合规总监的议案》 经审阅拟聘任人员的履历等相关资料，我们认为沈锋先生具备相 关专业知识和决策、监督、协调能力，能够胜任公司相应职位的职责 要求，有利于公司经营与发展。公司第二届董事会拟聘任合规总监的 提名、聘任等程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。综上， 我们一致同意公司董事会聘任沈锋先生担任公司合规总监。 经审阅沈金艳先生的履历等资料，其任职资格符合担任上市公司 和证券公司董事的条件，未曾受过中国证监会及其他 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-005 中银国际证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 12 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区东方路 838 号齐鲁万怡大酒店，会议室 15（三楼） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 12 日 至 2024 年 4 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大 ...

2024 年第一次临时股东大会会议资料 （股票代码：601696） 二〇二四年四月 1 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间： 2024 年 4 月 12 日（周五）15:00 现场会议召开地点：上海市浦东新区东方路 838 号齐鲁万怡大酒店， 会议室 15（三楼） 召集人：中银国际证券股份有限公司董事会 主持人：按照公司《章程》规定主持召开 一、宣布会议开始 四、审议议案（含股东发言、提问环节） 1、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会、汇总现场及网络投票结果 （最终投票结果以公司公告为准） 2 二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 保证大会的顺利召开，根据《证券法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董 事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会 邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、 侵犯股东合法权益 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-003 中银国际证券股份有限公司 附件：董事候选人简历 沈金艳，男，汉族，1967 年 12 月出生，中共党员，会计师。江西农业大学 会计学专业本科毕业。1987 年 7 月至 1990 年 3 月就任德兴铜矿职工医院财务科 会计；1990 年 4 月至 1991 年 12 月历任德兴铜矿驻北京办事处科员、财务部科 关于公司董事辞任及补选董事的公告 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司股东江西铜 业股份有限公司（以下简称"江铜股份"）提名董事艾富华先生递交的辞呈。因 江铜股份工作安排变动原因，艾富华先生申请辞去公司董事、董事会风险控制委 员会委员职务，辞任后不在公司担任任何职务。辞任自江铜股份提名新任董事正 式履职后生效。艾富华先生向公司董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无 其他因辞任而需知会股东的事宜。 艾富华先生的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。公司对艾富 华先生任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，江铜股份推荐沈金艳先生（简 历附后）为公司董事候选人。公司第 ...

在新任合规总监正式履职之前，仍由亓磊先生履行合规总监职责。上述事项 不影响公司依法规范运作及正常经营发展。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-004 中银国际证券股份有限公司 关于聘任合规总监的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月 27 日，中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二 届董事会第二十五次会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，聘任公 司副执行总裁沈锋先生兼任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。 公司合规总监亓磊先生因个人原因向董事会提交书面辞呈，申请辞去公司合 规总监职务，辞任后将不在公司担任任何职务。亓磊先生确认与公司董事会无不 同意见，亦没有任何其他事项需要通知公司股东。公司对亓磊先生任职期间对公 司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 1 ...

中银国际证券股份有限公司投资者关系管理制度 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效 沟通，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《中银国际证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...