本人沈思，担任浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 31 日。 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求， 持续保持独立性。 | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及 | 是 | 否√ | | | 其配偶、父母、子女、主要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百 | 是 | 否√ | | | 分之一以上或者是上市公司前十名股东中 | | | | | 的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份 | 是 | 否√ | | | 百分之五以上的股东或者在上市公司前五 | | | | | 名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属 | 是 | 否√ | | | 企业任职的人员及其配偶、父母、子 ...

浙商证券股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事 熊建益） 根据证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 以及上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，结合《浙商证券股份有限公司章程》的有关要求， 本人作为浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独 立董事，诚信、勤勉履行职责，准时出席会议，积极发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人熊建益，1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历。注册会计师、全国会计领军人才、中国注册会计师 协会资深会员、民建会员。1998 年 12 月至 2020 年 12 月，历任厦门 天健会计师事务所合伙人，天健光华会计师事务所合伙人，天健正信 会计师事务所合伙人，致同会计师事务所合伙人。其间，2012 年至 2018 年历任中国证监会第四届，第五届重组委委员。现任容诚会计师 事务所合伙人、浙商证券独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-020 3.责任限额：人民币 1 亿元 4.保险费总额：不超过人民币 50 万元 浙商证券股份有限公司 关于继续投保董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为加强公司风险管控，进一步完善公司治理体系，保障公司以及全体董事、 监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，浙商证券 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开的第四届董事会第 十七次会议审议通过了《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》，同意为 全体董事、监事、高级管理人员继续投保公司董监高责任险，该事项尚需提交股 东大会审议。具体内容如下： 一、本次投保情况概述 具体方案如下： 1.投保人：浙商证券股份有限公司 2.被保险人：公司全体董事、监事、高级管理人员 5.保险期限：12 个月 董事会拟提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会进一步授权 公司经营层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任险继续投保的相关事宜 （ ...

浙商证券股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事 沈思） 根据证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 以及上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，结合《浙商证券股份有限公司章程》的有关要求， 本人作为浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独 立董事，诚信、勤勉履行职责，准时出席会议，积极发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人沈思，1953 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经 济学硕士，高级经济师。曾任中国人民银行浙江省分行副处长、处长， 中国人民银行总行调统司副司长，上海浦东发展银行杭州分行副行长， 上海浦东发展银行董事会秘书，上海浦东发展银行执行董事兼董事会 秘书，现任中国工商银行独立非执行董事、浙商证券独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 本人任职期间不存在影响独立性的情况。 1.本人及直系亲属、主要社会关系都不在浙商证券或其控股企业 1 任职，没有直接或间接持有公司 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-018 浙商证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"、"浙商证券"）于 2024 年 4 月 9 日召开第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关 于续聘中汇会计师事务所为公司 2024 年度审计机构的议案》，公司拟聘请中汇会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇所"）为公司 2024 年度的财务报 告及内部控制审计机构，现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 （1）制造业－专用设备制造业 （2）信息传输、软件和信息技术服务业－软件和信息技术服务业 中汇所于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原 具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 注册地址：杭州市江干区新 ...

浙商证券股份有限公司关于 2023 年度 会计师事务所履职情况的评估报告 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇所"）作 为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中汇所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经 评估，公司认为中汇所资质等方面合规有效，履职保持独立 性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 中汇所于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部 设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事 务所之一，长期从事证券服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，中汇所拥有合伙人 103 人， 注册会计师 701 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 282 人。 | | | | 开始从 | | 开始为 | 近三年签 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 成为注 | | | 本公司 | 署及复核 | | | | | 事上市 | 开 ...

第四届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次会议于 2024 年 3 月 20 日发出书面通知，于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯表 决方式召开。会议应出席监事 3 人，现场出席 2 人，监事龚尚钟以通讯形式出席。 会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议作出决议如下： 一、会议审议通过《2023 年年度报告》 监事会发表如下书面意见：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相 关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容和格式 符合中国证监会和证券交易所的要求，报告真实反映公司 2023 年度的经营结果 和财务状况等事项，未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-014 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 浙商证券股份有限公司 各位监事同意将本议案提交股东大会审议。 二、会议审议通过《 ...

中国银河证券股份有限公司 关于浙商证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐机构"）作为浙 商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"公司"）2022 年度公开发行可转 换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》等相关法律法规和规范性文件的规定，对浙商证券 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]679 号文核准，由主承销商华安证 券股份有限公司（以下简称"华安证券"）采用余额包销方式，向社会公众公开发 行了可转换公司债券 7,000.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行， 共计募集资金总额为人民币 700,000.00 万元，坐扣券商承销佣金及保荐费用人民 币 12,6 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-012 转债代码：113060 转债简称：浙 22 转债 本季度转股情况：2024 年第一季度，"浙 22 转债"合计共有 3,000 元 转为公司 A 股普通股股票，因转股形成的股份数量为 294 股，占"浙 22 转债" 转股前公司已发行股份总额的 0.000004%。 一、"浙 22 转债"发行上市概况 （一）"浙 22 转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"［2022］679 号" 文核准，浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 14 日公开 发行了 7,000 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 70 亿元，期限 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2022]169 号文同意，公司 70 亿元可转 换公司债券于 2022 年 7 月 8 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"浙 22 转债"，债券代码"113060"。 浙商证券股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-009 浙商证券股份有限公司 关于受让国都证券股份有限公司部分股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： ●2024 年 3 月 29 日，浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"、"公 司"）召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了关于公司拟受让国都证券股 份有限公司（以下简称"国都证券"、"标的公司"）部分股份的议案，公司拟 通过协议转让方式受让重庆国际信托股份有限公司（以下简称"重庆信托"）、 天津重信科技发展有限公司（以下简称"天津重信"）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限 公司（以下简称"重庆嘉鸿"）、深圳市远为投资有限公司（以下简称"深圳远 为"）、深圳中峻投资有限公司（以下简称"深圳中峻"）分别持有的国都证券 4.7170%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、2.6289%股份，合计 19.1454%股份（以 下简称"本次交易"）。 ●本次交易不构成关联交易及重大资产重组。 ●根据《上海证券交易所股票上市规 ...