中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 董事会： 2024 年，董事会审计委员会（以下简称"委员会"）根 据《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》的规定，结合 董事会及委员会 2024 年工作安排，积极履行委员会工作职 责，在公司财务信息审核、公司内部控制的监督及评估、关 联交易管理以及内部审计与外部审计协调等领域开展工作， 为董事会科学决策提供了有力支持。根据安排，现将委员会 2024 年履职情况报告如下： 一、委员会基本情况 截至 2024 年 12 月 31 日，审计委员会由 6 名委员组成， 分别为刘淳独立董事1、刘力独立董事2、罗卓坚独立董事，麻 志明独立董事3、李慧董事和杨体军董事。委员会主任由具有 高级会计职称的刘淳独立董事担任，符合监管要求及公司章 程等相关规定。 2024 年 6 月 7 日，王珍军先生辞任公司独立董事，亦不 再担任审计委员会委员。 二、委员会会议召开情况 1 2025 年 2 月 26 日，刘淳女士辞任公司独立董事，亦不再担任审计委员会主任及委员。 2 2024 年 1 月 23 日，第四届董事会第二十四次会议（临时）同意刘力先生担任提名与薪酬 ...

China Galaxy Securities Co., Ltd. Sustainability & Environmental, Social and Governance Report | 目 录 | Contents | 0 | 3 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 贯彻数智创新，护航银河未来 | 第三篇章 | | | | | | | | 57 | 01 | 报告编制说明 | 11 | 议题重要性评估 | 金融科技应用 | | | | 61 | 03 | 董事会ESG管理声明 | 信息安全与客户隐私保护 | 11 | 尽职调查与利益相关方沟通 | 13 | 议题重要性分析 | | 05 | 董事长致辞 | 17 | 强化银河可持续发展管理 | | | | | | 06 | 总裁致辞 | 17 | ESG治理安排 | | | | | | 07 | 关于中国银河证券 | 19 | ESG管理 | | | | | | 07 | 公司概况 | 0 | 4 | 08 | 业务布局 | | | | 坚持以人为本，共创璀璨银河 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，及时了解公司 经营管理情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉 尽责。现就 2024 年度主要工作情况报告如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | | 出席股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参加董 | 议案表决 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 东大会 | | | 事会次数 | （项） | （次） | （次） | （次） | 次数 | | 麻志明 | 6 | 23 | 6 | 0 | 0 | 2 | （二）出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议 情况 2024 年任职期内，本人在董事会专门委员会的任职情况 如下： 一、基本情况 本人自 2024 年 6 月起担任银河证券独立董事，详细简 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人现就 2024 年度主要工作情况作报告 如下： 一、独立董事的基本情况 本人自 2020 年 6 月起担任公司独立董事，详细简历请 见公司 2025 年 3 月 28 日披露的《中国银河证券股份有限公 司 2024 年年度报告》。 本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 罗卓坚 独立董事 ANSCapital 董事总经理 中国光大控股有限公司 独立董事 新百利融资控股有限公司 独立董事 石药集团有限公司 独立董事 康诺亚生物医药科技有限公司 独立董事 QuantumPharm Inc. 独立董事 本人兼职情况如下： 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管 ...

公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中国银河证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等相关要求。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年，公司召开了 4 次股东大会及 11 次董事会；前 述董事会审议的各项议案均获审议通过，本人在表决过程中 均投了赞成票，没有反对或弃权的情况。 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，认真履行独立 董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。本人担任董事会审计委 员会主任委员、合规与风险管理委员会委员、提名与薪酬委 员会委员，在公司财务信息审核、内部控制监督、关联交易 日常管理、内部审计与外部审计协调方面以及公司合规与 ...

中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《国有金融 企业选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和中国银 河证券股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事 会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永 华明" ）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制， 从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事 务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安 街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末，安永 华明拥有合伙人 251 人，首席 ...

中国银河证券股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化 转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通 合伙制事务所。安永华明总部设在北京，拥有分所数量 23 家， 截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，拥有执业注册会计师近 1,700 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计 师超过 1,500 人。根据中国注册会计师协会发布的《2023 年 度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第 一。 安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由 其合伙人全资拥有。安永香港自 1976 年起在香港提供审计、 税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务， 包括证券、银行、保险等金融机构。安永香港自成立之日起 1 即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实 体。自 2019 年 10 月 1 日起，安永香港根据香港《财务汇报 局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中 华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业 务许可证。 安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，是 中国首批 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，现就 2024 年 度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2018 年起担任银河证券独立董事，2024 年 6 月 因任期届满辞去公司独立董事及董事会战略发展委员会委 员、审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员、合规与风险 管理委员会委员职务。辞去上述职务后，本人已不担任公司 及其控股子公司任何职务。本人详细简历请见公司 2023 及 其以前年度披露的年度报告相关内容。 本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 王珍军 独立董事 大连银行股份有限公司 独立董事 ...

中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，及时了解公司 经营管理情况，认真履行独立董事职责，恪尽职守，勤勉尽 责。作为公司董事会提名与薪酬委员会主任、战略发展委员 会委员、审计委员会委员，本人与专门委员会其他成员共同 努力,致力于维护公司的治理健康和有效运营，不断提升公 司治理水平。 现就 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2024 年 1 月起担任银河证券独立董事，详细简 历请见公司 2025 年 3 月 28 日披露的《中国银河证券股份有 限公司 2024 年年度报告》。 | 姓名 | 职务 | 在其他单位任职情况 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 兼职单位 | 职务 | | 刘力 | 独立董事 | 中国冶金科工股份有限公司 | 独立董事 | | | | 中 ...