中国银河证券股份有限公司 第五届监事会第一次会议（临时）决议公告 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-091 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2024 年 12 月 30 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以 现场和通讯相结合的方式召开第五届监事会第一次会议（临时）。本次会议通知 已于 2024 年 12 月 30 日以电子邮件方式发送公司各位监事、合规总监及董事会 秘书，全体监事一致同意豁免本次会议通知期限，并推举屈艳萍监事作为本次会 议召集人和主持人。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，其中 1 名 监事以通讯表决方式出席本次会议。监事会全体监事按照监事会议事规则的相关 规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民 共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》的规定，做出的决议合法 有效。 会议形成如下决议： 一、审议通过《关于提请选举屈艳萍女士担任中国银河证券股份有限公司第 五届监事会主席的议案》 同意选举屈艳萍 ...

北京市金杜律师事务所 关于中国银河证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：中国银河证券股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国银河证券股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境 内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中 国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章、规范性文 件和现行有效的《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关 规定，指派律师出席了公司于 2024 年 12 月 30 日召开的 2024 年第三次临时股东 大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年年度股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2024 年 12 月 6 日刊登于香港交易及结算 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-090 执行委员会委员：罗黎明先生（副总裁、首席信息官）、梁世鹏先生（合规 总监、首席风险官）、刘冰先生（业务总监、董事会秘书）、张瑞兵先生（业务 总监）、吴鹏先生（业务总监） 公司新一届执行委员会任期自本次董事会审议通过之日起，至公司第五届董 事会任期届满之日止。公司上述继续聘任的高级管理人员任职资格已经公司提名 与薪酬委员会事前审查通过。 截至本公告披露日，王晟先生、薛军先生、罗黎明先生、梁世鹏先生、刘冰 先生、张瑞兵先生及吴鹏先生均未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级 管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格 符合《中华人民共和国公司法》《中国银河证券股份有限公司章程》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存 在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规 定的情形。 1 中国银河证券股份有限公司 关于高级管理人员任职及执行委员会构成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对 ...

中国银河证券股份有限公司董事会 战略发展委员会议事规则 1 中国银河证券股份有限公司董事会 战略发展委员会议事规则 （2007 年 4 月 11 日公司第一届董事会 2007 年第一次会议审 议通过 2007 年 11 月 30 日第一届董事会 2007 年第三次临 时会议第一次修正 2012 年 10 月 29 日第二届董事会第二十 一次会议（临时）第二次修正 2012 年 10 月 29 日第二届董 事会第二十二次会议（临时）第三次修正 2013 年 4 月 2 日第二届董事会第三十次会议（临时）第四次修正 2021 年 5 月 10 日第三届董事会第六十八次会议（临时）第五次 修正 2024 年 12 月 30 日第五届董事会第一次会议（临时） 第六次修正） 第一章 总则 第一条 为了规范中国银河证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的决策机制，完善公司治理，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公 司治理准则》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律法规和公司章程、董事会议事规 则的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会战 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-089 中国银河证券股份有限公司 第五届董事会第一次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2024 年 12 月 30 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以 现场和通讯相结合的方式召开第五届董事会第一次会议（临时）。本次会议通知 已于 2024 年 12 月 30 日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议 通知期限，并推举王晟董事作为本次会议召集人和主持人。本次会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名，其中委托出席董事 1 名，1 名董事以通讯表决方式 出席本次会议。董事罗卓坚先生因工作原因未能亲自出席会议，书面委托董事刘 淳女士代为出席会议并表决。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参 加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国 公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议王晟先 ...

关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-087 中国银河证券股份有限公司 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 12 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 近日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于中国银河证券股份有限公司参与碳 排放权交易有关意见的复函》（机构司函[2024]2247 号，以下简称"复函"）。根 据该复函，公司自营业务在中国境内合法交易场所参与碳排放权交易，应当严格 按照自营业务有关要求，遵守国家法律法规、行政规章及相关监管制度的规定， 并按照持有碳排放权账面金额的 30%计算风险资本准备。 公司将按照有关规定和上述复函的要求，以服务实体经济，降低全社会减排 成本，推进经济向绿色低碳转型升级为目标，合规、审慎开展业务，并将相关业 务纳入全面风险管理体系。 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-086 特此公告。 附件：职工监事简历 中国银河证券股份有限公司监事会 2024 年 12 月 21 日 1 中国银河证券股份有限公司 附件： 关于选举职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期届满， 根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公司近期召开了第三届职工代表大会 第二次会议，会议选举陈继江先生、王淡森先生为公司第五届监事会职工监事， 陈继江先生、王淡森先生将与公司 2024 年第三次临时股东大会选举产生的 3 名 非职工监事共同组成公司第五届监事会，公司第五届监事会任期自公司 2024 年 第三次临时股东大会选举产生第五届监事会非职工监事之日起三年。股东大会选 举产生新一届监事会之前，公司第四届监事会继续履行职责。 2 王淡森先生简历 王淡森，男，1980 年 11 月出生，注册会计师，注册税务师，中级会计师， 中国金融会计学会理事会理事，入选第五期中央国家机关会计 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-084 中国银河证券股份有限公司 2024年度第十七期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 2024 年度第十七期短期融资券已于 2024 年 12 月 16 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | 中国银河证券股份有限公司 | 2024 | 年度第十七期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 24 | 银河证券 CP017 | 债券流通代码 | 072410262 | | 发行日 2024 | 年 12 月 13 日 | 起息日 | 2024 年 12 月 16 日 | | 到期兑付日 2025 | 年 3 月 18 日 | 期限 | 92 天 | | 计划发行总额 25 | 亿元人民币 | 实际发行总额 | 25 亿元人民币 | | 票面年利率 1.72% | | 发行价格 | 100 元/百元面值 | 本 期 发 行 短 期 融 资 券 的 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-083 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开时间：2024 年 12 月 30 日 10 点 00 分 召开地点：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 M1919 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年12月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 中国银河证券股份有限公司 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 30 日至 2024 年 12 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召 ...