中国银河证券股份有限公司 独立董事 2024 年度履职报告 各位股东： 本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河 证券"或"公司"）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》 《香港联交所上市规则》 《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，现就 2024 年 度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2018 年起担任银河证券独立董事，2024 年 6 月 因任期届满辞去公司独立董事及董事会战略发展委员会委 员、审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员、合规与风险 管理委员会委员职务。辞去上述职务后，本人已不担任公司 及其控股子公司任何职务。本人详细简历请见公司 2023 及 其以前年度披露的年度报告相关内容。 本人兼职情况如下： 在其他单位任职情况 姓名 职务 兼职单位 职务 王珍军 独立董事 大连银行股份有限公司 独立董事 本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管理办法》 ...

中国银河证券股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 中国 北京 2025 年 3 月 28 日 A member firm of Ernst & Young Global Limited 安永华明（2025）专字第70074858_A01号 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计 了中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"）2024年12月31日的财务报告 内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是银河证券董事 会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控 制 ...

中国银河证券股份有限公司 以及相关财务报表附注，并于2025年3月28日出具了编号为安永华明（2025）审字第 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 的要求及参照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》的相 规定，中国银河证券股份有限公司编制了后附的《中国银河证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中国银河证 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中国银河证券股份有限公 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 关于中国银河证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专 安永华明（2025）专字第 70074858_A02号 中国银河证券股份有限公 司 中国银河证券股份有限公司董事会： 我们审计了中国银河证券股份有限公司的财务报表，包括2024年12月31日的合 并及公司资产负债表、2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量 在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对中国银河证券股份有限 ...

准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 第五届董事会第三次会议（定期）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-020 京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和通讯相结合的方式 召开第五届董事会第三次会议（定期）。本次会议通知已于 2025 年 3 月 14 日 以电子邮件方式发出，本次会议由公司董事长王晟先生主持。本次会议应出席董 事 9 名，实际出席董事 9 名，其中 3 名董事以通讯表决方式出席本次会议。董 事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份 有限公司章程》的规定。公司监事和有关高级管理人员列席了会议。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、通过《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 ensp="ensp" 年度利润分配="年度利润分配"> ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年公司实现合并口 径归属于上市公司股东的净利润人民币 10,030,837,664.86 元，截至 2024 年末 母公司可供分配利润为人民币 28,904,046,908.17 元。经董事会决议，公司 2024 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东派发红利，每 10 股派发现金股利人民币 合计拟派发现金股利总额为人民币 2,143,142,842.18 元（含税）。考虑 2024 年 中期已分配的现金股利每 10 股人民币 0.84 元（含税），分红总额人民币 为 30.52%。如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，公司总股 本发生变动，公司拟维持现金分红总额不变相应调整每股现金分配金额。2024 年 剩余可供投资者分配的利润将 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2025 年 3 月 28 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以现 场和通讯相结合的方式召开第五届监事会第二次会议（定期）。本次会议通知已 于 2025 年 3 月 17 日以电子邮件方式发送公司各位监事、合规总监及董事会秘 书。本次会议由监事会主席屈艳萍召集并主持，本次会议应出席监事 5 人，实际 出席监事 5 人。合规总监梁世鹏、董事会秘书刘冰列席会议。本次会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，做出的决议合法有效。 会议形成如下决议： 一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2024 年 度工作报告>的议案》，同意提请股东大会审议。 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-022 中国银河证券股份有限公司 第五届监事会第二次会议（定期）决议公告 议案表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于提 ...

中国银河证券股份有限公司 第五届董事会第三次会议（定期）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2025 年 3 月 28 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）在北 京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和通讯相结合的方式 召开第五届董事会第三次会议（定期）。本次会议通知已于 2025 年 3 月 14 日 以电子邮件方式发出，本次会议由公司董事长王晟先生主持。本次会议应出席董 事 9 名，实际出席董事 9 名，其中 3 名董事以通讯表决方式出席本次会议。董 事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份 有限公司章程》的规定。公司监事和有关高级管理人员列席了会议。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2024 年财务决算方 案>的议案》，并提交股东大会审议。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：60188 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-021 中国银河证券股份有限公司 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年公司实现合并口 径归属于上市公司股东的净利润人民币 10,030,837,664.86 元，截至 2024 年末 母公司可供分配利润为人民币 28,904,046,908.17 元。经董事会决议，公司 2024 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 2024 年度利润分配拟采用现金分红方式，向 2024 年度现金红利派发股权登 记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东派发红利，每 10 股派发现金股利人民币 每股分配比例：每股派发现金股利人民币 0.196 元（含税，实际派发金 额因尾数四舍五入可能略有差异，下同）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前中国银河证券股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）总股本发生变动的，拟维持现金分红总额不变， 相应调整每股分配金额， ...

中国银河证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70074858_A01号 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"）2024年12月31日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是银河证券董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，银河证券于2024年12月3 ...

中国银河证券股份有限公司 已审财务报表 2024年度 中国银河证券股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 8 | | | 公司资产负债表 | 9 | - | 10 | | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | | 公司利润表 | | 13 | | | | 合并现金流量表 | 14 | - | 15 | | | 公司现金流量表 | 16 | - | 17 | | | 合并股东权益变动表 | 18 | - | 19 | | | 公司股东权益变动表 | 20 | - | 21 | | | 财务报表附注 | 22 | - | 206 | 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则，我们独立于银河证券，并履行了职业道德方面的其他责 任。我们相 ...