海南矿业股份有限公司 董事会议事规则 （尚需公司股东会批准） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他 有关法律、法规、规范性文件和《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构、依据相关法律、 法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，维护公司和全体股东的利益。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 11 名董事组成。其中：独立董事应占董事会人数的三分之一 以上，且其中至少包括一名会计专业人士。职工人数三百人以上的，公司董事会成 员中应当有一名职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职 工大会或者其他形式民主选举产生。职工董事的起始时间由职工代表大会、职工大 会决议确定，届满期限与同届非职工董事相同。 董事会设董事长一名，可设联席董 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 海南矿业股份有限公司 第一条 为进一步提高海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）总裁及 其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总裁及其他高级管理 人员的议事方式和决策程序，保证总裁及其他高级管理人员能够合法有效地履行 其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等相关规定，制定本细则。 总裁工作细则 第二条 公司设总裁一名，可设联席总裁、执行总裁、副总裁若干名，财务 负责人一名，董事会秘书一名，均由董事会聘任或者解聘。前述人员均为公司的 高级管理人员。 第三条 总裁对董事会负责，列席董事会会议，根据董事会的授权，按所确 定的职责分工，主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总裁任免均应履行法定程序。 第五条 公司应与总裁及其他高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的 权利义 ...

海南矿业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 和监督功能，做好事前审计、专业审计，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《海 南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和《海南 矿业股份有限公司董事会议事规则》的规定，公司设立董事会审 计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照相应法律法规和公司章程设立的专业工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督及核查工作。审计 委员会的主要职能是协助董事会独立审阅公司财务汇总、呈报程 序、内部控制及风险管理制度的成效，通过对公司各项业务活动、 财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进 行检查评价，以促进加强经济管理。委员会对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 委员会成员原则上应当独立于公司的日常经营管理事务，须保证 足够的时间和精力履 ...

海南矿业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南矿业股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事专门会 议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形成讨 论意见。 （二）向董事会提议召开临时股东会； 第二章 会议的通知与召开 （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使上述所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的， 公司应当披露具体情况和理由。 第三条 公司应当定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开三日前通过 邮件、邮寄或电话等方式通知全体独立董事，并提供相关资料和信息。经全体独立董 事一致同意，通知时限可不受本条 ...

海南矿业股份有限公司 章程 （尚需公司股东会批准） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 34 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 党组织 37 | | | 第二节 | 内部审计 | 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 42 | | 第一节 | 通知 | 42 | | 第二节 | 公告 | 43 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 43 | | | 第二节 | 解散和清算 45 | | ...

海南矿业股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 （三）科学性原则：公司应基于市场规律、行业周期与公司实际，科学 研判影响市值的关键因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。 （四）常态性原则：公司的市值管理是持续、常态化的管理行为，公司 应坚持长期价值导向，避免盲目追求短期利益。 1 （五）主动性原则：公司应及时关注市场及公司股价动态，实时主动开 展市值管理工作。 第一条 为加强海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）市值管 理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范 性文件和《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高质量为基础，为提升 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 公司开展市值管理的目的在于推动公司可持续、高质量发展， 提升公司内在价值，促进公司市场价值与内在价值的动态平衡，推 ...

海南矿业股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律法规、规范性文件，以及《海南矿业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）、《海南矿业股份有限公司信息披露制度》(以下简 称"《信息披露制度》")，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司重大事项是指《信息披露制度》所列、可能或已经 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的事项。 第三条 公司董事会秘书负责组织、协调公司重大事项内部报告相关工作， 公司董事会办公室为公司信息披露工作的归口管理部门，负责具体执行公司重 大事项的收集整理及对外信息披露工作。当公司董事会秘书、董事会办公室需 要了解重大内部信息情况或进展时，公司及控股子公司、公司可能对其实施重 大影响的参股公司及相关人员应予以积极配合 ...

第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度和监控 措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。公司控股子公司进行委托理财， 视同上市公司的行为，适用本制度规定。 海南矿业股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务的管理， 防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号—交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子公司在 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人 等专业理财机构，对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第二章 委托理财的原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、防范风 险原则 ...

海南矿业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 为了规范海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金的使用效率，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发 行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行 募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进 ...

海南矿业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的目的包括： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动时，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一条 ...