杭州新坐标科技股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 中汇会审[2024]5252号 杭州新坐标科技股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了杭州新坐标科技股份有限公司(以下简称新坐标公司)2023年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是新坐 标公司董事会的责任。 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 是否由具有执业许可的会计师事务所出身 管平台（http://acc.mof.gov.cn） "进行查验 报告编码 : 浙24HL7V1XLT 您可使用手 ...

本人作为杭州新坐标科技股份有限公司(以下简称"公司"或"新坐标") 的第五届独立董事,在任职期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及《公司章程》 《独立董事工作制度》等公司规章。在2023年度工作中,本着诚实和勤勉尽责的 态度,忠实履行了独立董事的职责,出席了相关会议,对重要事项发表了独立意 见,从专业角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议,维护了公司和股 东尤其是社会公众股股东的利益。现就2023年度履职情况述职如下; 一、基本情况 (一) 个人履历情况 王刚先生:1975年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,中 欧国际工商学院EMBA,注册会计师、高级经济师,中共党员。曾任浙江省海宁 市地方税务局稽查员,上海荣正投资咨询有限公司研发总监,上海海隆软件股份 有限公司董事会秘书、人力资源部长、总经理助理,杭州老板家电厨卫有限公司 董事会秘书。现任杭州老板电器股份有限公司董事及董事会秘书、杭州诺邦无纺 股份有限公司董事、嵊州市金帝智能厨电有限公司董事 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (陈军) 本人作为杭州新坐标科技股份有限公司(以下简称"公司"或"新坐标") 的第五届独立董事,在任职期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及《公司章程》 《独立董事工作制度》等公司规章。在2023年度工作中,本着诚实和勤勉尽责的 态度,忠实履行了独立董事的职责,出席了相关会议,对重要事项发表了独立意 见,从专业角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议,维护了公司和股 东尤其是社会公众股股东的利益。现就2023年度履职情况述职如下: 一、基本情况 (一) 个人履历情况 陈军先生:1969年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历,材料加 工专业,教授。1996年8月至今,在上海交通大学塑性成形工程系(2011年更名 为塑性成形技术与装备研究院）任教,期间1998年4月至1999年4月,任密歇根大 学访问学者、同时兼任福特汽车公司访问工程师,2013年12月20日至2020年1月6 日,任新坐标独立董事。 ...

2023 年 12 月 18 日，中汇会计师事务所审计人员入场进行预审。2024 年 1 月 12 日，项目合伙人及签字注册会计师对审计范围、审计重点关注的风险领域 和事项、项目组织和人员计工、审计时间安排等内容，与公司审计委员会进行了 沟通汇报。2024 年 1 月 15 日，中汇会计师事务所审计人员入场进行年报正式审 计，并进行内部控制审计。 一、资质条件 杭州新坐标科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"新坐标"）聘请中汇会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为公司 2023 年度的财务审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中汇会计师事务所在审计中的履职情况 进行了评估。经评估，公司认为，中汇会计师事务所在资质等方面合规有效，履 职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下: （一）公司信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从 ...

新坐标（603040.SH）：再获热交换 器等专利，彰显产品开发设计能力 国家知识产权局专利业务办理系统网 2024 年 1 月 12 日授权公告，公司 2023 年 7 月 19 日申请的实用新型专利《一种热交换组件及热交换器》，公开号为 CN220339170U，点评如下： 公司以工艺立身，不断拓展新的应用领域。依托公司冷精锻技术、模具设计、 设备自动化改造等方面的技术和管理能力，不断拓展冷成型技术的运用领域。 公司成立于 2002 年，起家产品是气门组精密冷锻件、气门传动组精密冷锻件 等，主要应用于汽车、摩托车发动机的配气机构。据 2023 中报，近年来，除 了继续深耕原有业务（发动机气门组业务），公司积极拓展冷锻工艺在汽车二 氧化碳热泵系统及热管理集成模块、电驱动传动系统、动力电池系统壳体等新 能源汽车产业链上的发展。公司产品领域实现了从动力系统到底盘系统，从传 统燃油车至新能源汽车领域的拓展。冷锻工艺本身具备高效率、低成本优势， 且公司全面布局冷锻产业链（原材料、模具设计及工艺制造等），具备行业领 先优势，产品拓展可期。 风险提示：公司新产品推广不及预期，新能源汽车行业发展不及预期，汽车行 业景气度 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：603040 证券简称：新坐标 杭州新坐标科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | | | | | 单位：元 币种：人民币 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 本报告期 | | 年初至报 | | | | 比上年同 | | 告期末比 | | | | 期增减变 | 年初至报告期末 | 上年同期 | | | | 动幅度 | | 增减变动 | | | | (%) | | 幅度(%) | | 营业收入 | 149,788,842.5 ...

2023 年半年度报告 公司代码：603040 公司简称：新坐标 杭州新坐标科技股份有限公司 2023 年半年度报告 二〇二三年八月 1 / 136 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人徐纳、主管会计工作负责人杨琦苹及会计机构负责人（会计主管人员）杨琦苹声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2023年8月28日公司第五届董事会第三次会议审议通过了公司2023年半年度利润分配方案的 议案，拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），以公司2023年半年度利润分配时股权 登记日的总股本为基数，不送红股，也不进行资本公积转增股本。截至本报告披露日，公司的 总股本为135,107,896股，以此测算合计拟派发现金红利20,266,184.4 ...

2023 年第一季度报告 证券代码：603040 证券简称：新坐标 杭州新坐标科技股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人徐纳、主管会计工作负责人杨琦苹及会计机构负责人（会计主管人员）杨琦苹保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 131,864,540.00 | | 35.70 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 47,974,706.90 | | 35.25 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 | 43,609,243.1 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2022 was ¥526,805,234.71, representing a year-over-year increase of 21.93% compared to ¥432,058,571.87 in 2021[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was ¥155,760,548.86, which is a 10.66% increase from ¥140,759,989.91 in 2021[20]. - The cash flow from operating activities for 2022 was ¥136,745,032.76, reflecting a 23.43% increase from ¥110,784,127.70 in 2021[20]. - The total assets at the end of 2022 amounted to ¥1,282,080,575.73, marking a 14.20% increase from ¥1,122,629,533.87 at the end of 2021[20]. - The basic earnings per share for 2022 was ¥1.17, up 10.38% from ¥1.06 in 2021[21]. - The weighted average return on equity for 2022 was 15.19%, slightly increasing by 0.01 percentage points from 15.18% in 2021[21]. - The company achieved a revenue of ¥526,805,234.71, representing a year-on-year growth of 21.93%[52]. - The net profit attributable to shareholders was ¥155,760,548.86, marking a growth of 10.66% compared to the previous year[52]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 3.50 per 10 shares, totaling approximately RMB 47.29 million, representing a cash dividend payout ratio of about 30.36% for the year[5]. - The total amount of cash dividends distributed accounted for 30.36% of the net profit attributable to ordinary shareholders[128]. - The company’s cash dividend policy complies with its articles of association and provides clear standards and procedures for distribution[126]. Audit and Compliance - The company received a standard unqualified audit report from Zhonghui Certified Public Accountants[4]. - The board of directors and senior management have guaranteed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[4]. - The company’s financial report has been signed and stamped by the legal representative and accounting personnel, ensuring its validity[9]. - The internal control audit report received a standard unqualified opinion, indicating no significant deficiencies in internal controls[134]. - The audit report confirmed that the financial statements fairly reflect the company's financial position as of December 31, 2022[196]. Risk Management - The company has detailed potential risks in its management discussion and analysis section, highlighting the importance of investor awareness regarding investment risks[6]. - The company’s future plans and development strategies are subject to investment risks and do not constitute substantial commitments to investors[6]. - The company faces risks related to the dependence on the automotive industry's performance, which is closely tied to macroeconomic conditions[91]. Share Capital and Ownership - The total share capital of the company as of April 26, 2023, is 135,222,509 shares, after deducting 114,613 shares held in the repurchase account[5]. - The total number of shares held by the board members at the beginning of the year was 6,085,856, which increased to 6,145,487 by the end of the year, reflecting a change of 59,631 shares[101]. - The largest shareholder, Hangzhou Zuofeng Investment Management Co., Ltd., holds 69,205,500 shares, representing 51.18% of the total shares[184]. - The total number of common shareholders increased from 8,672 to 9,564 during the reporting period, indicating a growth of approximately 10.3%[182]. Research and Development - The company has 75 R&D personnel, making up 10.82% of the total workforce[67]. - R&D expenses totaled ¥33,413,686.41, accounting for 6.34% of total revenue[66]. - The company is focusing on expanding its research in cold forging technology for various automotive precision components, including electric drive systems and battery housings[89]. Environmental Responsibility - The company invested 607,000 CNY in environmental protection during the reporting period[136]. - The company has established mechanisms for environmental protection and complies with relevant pollution discharge standards[137]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, achieving a reduction of 1,294 tons of CO2 equivalent during the reporting period[140]. - The company emphasizes energy conservation and emission reduction, actively promoting a circular economy to minimize environmental impact from production processes[139]. Management and Governance - The company reported a significant change in management personnel, with multiple new appointments in key positions[104]. - The company has appointed independent directors and professionals in various sectors to strengthen its governance structure[105]. - The management team includes experienced professionals from diverse industries, contributing to strategic decision-making[105]. - The company aims to improve operational efficiency and financial performance through strategic management changes and new initiatives[105]. Customer and Market Position - The company has a strong customer base, including major clients like SAIC Volkswagen, BYD, and Stellantis, and is expanding into new markets such as precision components for automotive transmissions[51]. - The company holds a leading position in the domestic cold precision forging sector, with a comprehensive R&D capability across the entire industry chain[39]. - The company has established a solid market position in precision valve components, with stable market share and increasing sales of valve train products[50]. Financial Management - The company plans to use up to 450 million RMB of idle funds for entrusted wealth management within a year[169]. - The company has confirmed that all entrusted financial management products have been recovered and are compliant with legal procedures[171]. - The total amount of entrusted financial management from self-owned funds was CNY 67 million, with an outstanding balance of CNY 57.5 million and no overdue amounts[171].

2022 年第三季度报告 证券代码：603040 证券简称：新坐标 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州新坐标科技股份有限公司 2022 年第三季度报告 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | | | | | 单位：元 | 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本报告期比 上年同期增 | | | 年初至报告期 末比上年同期 | | | 项目 | 本报告期 | 减变动幅度 | 年初至报告期末 | | 增减变动幅度 | | | | | (%) | | | (%) | | | 营业收入 | 152,541,605 ...