杭州新坐标科技股份有限公司 内部控制制度 杭州新坐标科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实公司各职能部门风险管理和流程控制，保障公司经营管 理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险， 提高经营效率和盈利水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《企业 内部控制基本规范》等有关法律、法规、规则及《杭州新坐标科技股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第三条 职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能 部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况； （三 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 杭州新坐标科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免信息的范围及条件 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 关联交易管理办法 杭州新坐标科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易行为，提高公司规范运作水平，切实保护公司和全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易指 引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《杭州新坐标科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 公司关联交易应当定价公允，审议程序、信息披露等事项应当遵守 本办法。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 审计委员会履行上市公司关联交易控制和日常管理的职责。审计委 员会应当确认上市公司关联人名单，并及时向董事会报告。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 独立董事工作细则 杭州新坐标科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利 益，有效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）以及《杭州新坐标科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规范性文件制定本工作 细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，公司设立董事会提名委员会，制定本工作制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序进行研究并向董事会提出建议。 杭州新坐标科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第二章 人员组成 第五条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事成员担任，主持委员会工作， 召集人由董事会选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，成员任期届满，连选可以连任。 期间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成员资格，并由委员会根据上述 第四条至第六条规定补足成员人数。 第三条 公司人力资源部是提 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 董事会议事规则 杭州新坐标科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《上海证券交易所股票上市规则》和《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作为董事会运作的行为准则。 第二章 董事会组成及职权 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策机构，对股东会负责。 董事会由七名董事组成，其中非独立董事四名，独立董事三名。 第三条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第一节 董事长 第四条 董事会设董事长 1 人，可设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 董事长应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上的股份，或者能够 决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 第三条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规、上市公司规范运作和公司 章程要求，行使对控股子公司的重大事项管理权。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。控 股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的 管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控 股子公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至控股子公司的董事/执行董 事、高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第二章 规范运作 杭州新坐标科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）对控股 子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序地运作，切实保护投资者 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 杭州新坐标科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"），中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有 关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限 制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守。 第三条 董事、高级管理人员所 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 杭州新坐标科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"或"新坐 标"）募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过公开发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 杭州新坐标科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为提高杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，充分发挥董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件 及《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》 对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书选任 第五条 公司董事秘书应当具有一定的专业知识，且应当具备以下条件: （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）具有证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 ...