国枫律股字[2023]A0659号 致：四川和邦生物科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《四川和邦生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律 意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-89 四川和邦生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 本次回购股份的基本情况 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日 召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份， 用于实施员工持股计划或股权激励。拟回购股份的资金总额不低于人民币 2 亿元 （含），不超过人民币 4 亿元（含）；回购股份价格不超过人民币 3.54 元/股；回 购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。具体情况详见公司于 2023 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站披露的《四川和邦生物科技股份有限 公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2023-86）。 二、 本次回购股份的进展情况 上述回购进展符合公司既定的回购股份方案。 三、 其他事 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-88 四川和邦生物科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 2023 年 12 月 20 日 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股 本比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 四川和邦投资集团有限公司 | 1,963,779,103 | 22.24 | | 2 | 四川省盐业集团有限责任公司 | 524,359,246 | 5.94 | | 3 | 贺正刚 | 412,632,000 | 4.67 | | 4 | 四川和邦生物科技股份有限公司－第 | 293,847,033 | 3.33 | | | 二期员工持股计划 | | | | 5 | 四川和邦生物科技股份有限公司回购 | 276,424,029 | 3.13 | | | 专用证券账户 | | | | 6 | 香港中央结算有限公司 | 118,767,949 | 1.34 | | 7 | 高序磊 | 67,730,096 | 0.77 | | 8 | 任娟 | 56,183,406 | 0. ...

重要内容提示： 2023年12月18日，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）通 过集中竞价方式实施了本轮回购计划的首次回购，合计14,566,800股，占公司总 股本的比例为0.16%，购买的最高价格为2.34元/股、最低价格为2.29元/股，已 支付的总金额为33,809,569.21元。 一、 回购股份的基本情况 公司于 2023 年 12 月 15 日召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞 价交易的方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。拟回购股份的 资金总额不低于人民币 2 亿元（含），不超过人民币 4 亿元（含）；回购股份价格 不超过人民币 3.54 元/股；回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 3 个 月内。具体情况详见公司于 2023 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）（以下简称"上交所网站"）披露的《四川和邦生物科技股份 有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2023-86）。 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-85 （二）2023 年 12 月 15 日，公司完成回购，本次已实际回购公司股份 170,337,200 股，占公司总股本的 1.93%，回购最高价格 2.40 元/股，回购最低 价格 2.27 元/股，回购均价 2.35 元/股，使用资金总额 399,886,284.68 元。 （三）回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披 露的方案完成回购。 （四）本次股份回购方案的实施对公司的影响 本次回购股份所使用的资金均为公司自有资金，本次回购不会对公司的经营 情况、财务状况产生重大影响，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，不会 导致公司控制权发生变化。 四川和邦生物科技股份有限公司 关于回购股份实施结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 回购审批情况和回购方案内容 2023 年 10 月 18 日四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第六届董事会第五次会议，审议通过了回购股份方案。2023 年 ...

综上所述，我们认为公司本次回购股份合法合规，具备可行性和必要性，符合公 司和全体股东的利益，同意公司以集中竞价交易方式回购股份的相关事项。 2023 年 12 月 15 日 独立董事： 袁 长 华 胡 杨 宋 英 1、公司本次回购股份符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股份回购规则》及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等法律法规及规范性文 件的规定，董事会会议表决程序符合法律、法规和公司章程的相关规定。 2、公司本次以集中竞价交易方式回购股份，拟用于员工持股计划或者股权激励。 本次回购股份有利于增强公司股票长期投资价值，保留核心人才，增强投资者对公司 未来发展前景的信心及提升对公司的价值认可，实现股东利益最大化。 3、公司本次回购股份资金总额不低于人民币 2 亿元（含）、不超过人民币 4 亿元 （含），资金来源为自有资金，公司拥有足够的自有资金和能力支付本次股份回购价 款，本次回购股份不会对公司的经营活动、财务状况及未来重大发展产生重大影响， 不会影响公司的上市地位。 四川和邦生物科技股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-86 四川和邦生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董监高、实际控制人、持股 5%以上股东四川和邦投资集团有限公 司和四川省盐业集团有限责任公司未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持本 公司股份的计划。 1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法 实施的风险； 2、如对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会 决定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险； 3、本次回购股份可能存在因员工持股计划或股权激励未能在期限内实 施，或未能经公司决策机构审议通过、员工持股计划或股权激励对象放弃认 购等原因，导致已回购股票无法全部授出且将依法予以注销的风险； 4、本次回购股份拟用于员工持股计划或者股权激励。若公司未能在法律 拟回购股份的用途：用于员工持股计划或者股权激励； 资金总额：本次回购股份资金总额不低于人民币 2 亿元（ ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-82 四川和邦生物科技股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次 会议通知于2023年12月11日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，会 议于2023年12月13日以现场表决的方式召开。 本次会议由公司董事长曾小平先生召集并主持。应到董事 9 名,实到董事 9 名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的 规定，表决所形成的决议合法、有效。会议审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于修订<四川和邦生物科技股份有限公司章程>的议案》 会议资料。 二、审议通过《关于修订<四川和邦生物科技股份有限公司独立董事工作 制度>的议案》 具体内容详见同日在上交所网站披露的《四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事工作制度》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提请公司股东大会审议通过。 三、审议通过《关于 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-83 四川和邦生物科技股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订<四川和邦生物科技股 份有限公司章程>的议案》，现将相关事项公告如下： 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的要求，为 进一步完善公司治理架构，结合公司实际情况，拟对公司章程部分条款进行修订。 具体修订内容如下： 1、原条款："第三条 公司于 2012 年 5 月 25 日经中国证券监督管理委员会 批准，首次向社会公众发行人民币普通股 10,000 万股，于 2012 年 7 月 31 日在 上海证券交易所上市。" 修改为："第三条 公司于 2012 年 5 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）批准，首次向 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-84 四川和邦生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时 ...