四川和邦生物科技股份有限公司 1 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东的合法权益不受侵害，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定， 并按照中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《管理办法》"），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的 情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月（修订） 1 | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 14 | | 第四节 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 股东大会的召开 17 | | 第六节 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 独立董事 27 | | 第三节 董事会 31 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 监事会 38 | | 第一节 监事 38 | | 第二节 监事会 38 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 财务会计制度 40 | | 第二节 内部审计 42 | | 第三节 会计师事务所的聘任 42 | | 第九章 通知和公告 43 | | 第一节 通知 43 | | 第二 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 2023年第四次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月 四川和邦生物科技股份有限公司 2023年第四次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023年12月29日15:00时，会议时间预计半天 网络投票时间：2023年12月29日上午9:15-9:25,9:30-11:30； 下午13:00-15:00 现场会议地点：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢3楼会议室 会议主持人：公司董事长曾小平先生 会议方式：现场记名投票与网络投票相结合方式，公司将通过上海证券交 易所系统向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过 上述系统行使表决权。 会议主要议程： 一、参会股东资格审查 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股东应当持 身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当 提交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 3、推选表决结果统计的计票人、监票人。 四、宣读并审议以下议案 | 序号 议案 | | 报告人 | | --- | --- | --- | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 《关于修订<四川和邦生物 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-81 四川和邦生物科技股份有限公司关于控股股东 部分股份解除质押及部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东四川和 邦投资集团有限公司（以下简称"和邦集团"）持有公司的股份数量为 1,963,779,103 股，占公司总股本比例 22.24%。截至本公告披露日，和邦集团累 计质押的股份数量为 1,035,000,000 股，占其持股总数比例为 52.70%，占公司 总股本比例为 11.72%。 ● 和邦集团及其一致行动人贺正刚先生合并持有公司股份 总数为 2,376,411,103 股，占公司总股本比例的 26.91%。截至本公告披露日，和邦集团 及其一致行动人贺正刚先生合并质押的股份数量为 1,035,000,000 股，占其持股 总数比例为 43.55%，占公司总股本比例为 11.72%。 近日，公司收到和邦集团关于将其持有本公司的部分股份解除质押及部分股 份 ...

一、 本次回购股份的基本情况 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日 召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份， 用于实施员工持股计划或股权激励。拟回购股份的资金总额不低于人民币 2 亿元 （含），不超过人民币 4 亿元（含）；回购股份价格不超过人民币 3.52 元/股；回 购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 2 个月内。具体情况详见公司在上 海证券交易所网站披露的相关公告（公告编号：2023-56、2023-58、2023-62）。 二、 本次回购股份的进展情况 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-80 四川和邦生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 截至 2023 年 12 月 10 日，公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方 式已累计回购股份 162,608,800 ...

2023 年 11 月 23 日，公司与成都银行股份有限公司乐山分行签订《最高额 保证合同》，为公司全资子公司和邦农科提供担保，保证方式为连带责任保证， 合同所保证最高限额为人民币 1.10 亿元，保证期间为自债务履行期限届满之日 起三年，本次担保不存在反担保。 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-77 （二）公司本次担保事项履行的内部决策程序 公司于 2023 年 2 月 20 日召开第五届董事会第二十次会议、2023 年 5 月 12 日召开 2022 年年度股东大会会议，审议通过《关于 2023 年公司对外担保授权的 议案》，公司对全资及控股子公司提供担保、子公司之间互相提供担保（包括银 行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过 38 亿元，其中向资产负债率为 70% 及以上的担保对象提供担保额度不超过 15 亿元，向资产负债率为 70%以下的担 保对象提供担保额度不超过 23 亿元，具体内容详见公司在上海证券交易所网站 四川和邦生物科技股份有限公司 关于提供担保的进展公告 被担保人名称：乐山和邦农业科技有限公司（以下简称"和邦农科"）， 为四川和邦生物科技股份有限公司（以下 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-78 四川和邦生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 本次回购股份的基本情况 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日 召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份， 用于实施员工持股计划或股权激励。拟回购股份的资金总额不低于人民币 2 亿元 （含），不超过人民币 4 亿元（含）；回购股份价格不超过人民币 3.52 元/股；回 购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起 2 个月内。具体情况详见公司在上 海证券交易所网站披露的相关公告（公告编号：2023-56、2023-58、2023-62）。 特此公告。 四川和邦生物科技股份有限公司董事会 2023年12月5日 二、 本次回购股份的进展情况 截至 2023 年 11 月 30 日，公司通过上海证 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-79 四川和邦生物科技股份有限公司 关于全资子公司对外投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：澳大利亚上市公司 Avenira Limited 10.47%的股权 投资金额：200.00 万澳币（折合人民币约 9,419,200.00 元，具体投资金 额以澳币为准）。 风险提示：本次投资事项存在一定的法律、政策风险，市场风险以及汇 率波动风险。 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 近日，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司和 邦生物（香港）投资有限公司（以下简称"和邦香港"）与澳大利亚上市公司 Avenira Limited（以下简称"AEV"）签订《股权认购协议》，拟认购 AEV 在澳洲 证券交易所（ASX）（以下简称"澳交所"）向和邦香港定向增发的普通股共计 181,818,182 股，占其增发前总股本比例的 10.47%，交易金额为 200.00 万澳币。 公司此前已通过和邦香港 ...

四川和邦生物科技股份有限公司独立董事 独立董事： 袁 长 华 胡 杨 宋 英 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《四川和邦生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，我们作为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着忠实勤勉的原则和尽责求实的精神，对公司第六届董事会第八次会议审议的《关 于转让参股公司股权暨关联交易的议案》的议案进行了核查，经审慎查阅，现就核查 情况发表独立意见如下： 公司本次交易符合公司发展战略规划，交易的各项程序符合法律法规规定，公司 董事会审议该议案时，关联董事已回避表决，交易价格遵循公允、公平、公正的原则， 不存在损害公司及股东特别是中小股东的利益。 综上，我们同意本次交易事项，以及公司董事会作出的与本次交易有关的各项授 权等事宜。 2023 年 12 月 1 日 关于公司第六届董事会第八次会议相关事项的独立意见 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2023-76 四川和邦生物科技股份有限公司 关于转让参股公司股权暨关联交易的公告 重要内容提示： ●四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟将所持有的四川 顺城盐品股份有限公司（以下简称"顺城盐品"）49%的股权分别转让给四川省 盐业集团有限责任公司（以下简称"四川盐业"）和四川省盐业集团川西有限公 司（以下简称"四川盐业川西"），四川盐业川西系四川盐业的全资子公司。本 次 股 权 转 让 总 价 款 为 人 民 币 151,967,424.00 元 ， 其 中 ， 四 川 盐 业 以 148,866,048.00 元 的 价 格 受 让 顺 城 盐 品 48% 的 股 权 ， 四 川 盐 业 川 西 以 3,101,376.00元的价格受让顺城盐品1%的股权。 ●本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 ●至本次关联交易为止，公司过去12个月内与同一关联人或与不同关联人 ...