上海宝立食品科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年，上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）根据《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律法规及《公司章程》等有关规定，依法行使职权，勤勉 尽责地履行了审计委员会的工作职责。现将公司 2023 年度审计委员会履职情况 报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司审计委员会由独立董事周虹女士、独立董事程益群先生及非 独立董事周琦女士 3 名成员组成。由周虹女士担任审计委员会召集人。 独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，审计委员会成员的组成及 人员结构符合相关法律法规的规定。审计委员会成员基本信息情况详见公司同日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海宝立食品科技股份有限 公司 2023 年年度报告》。 报告期内，公司第一届董事会完成换届选举，第二届董事会审计委员会由第 一届董事会审计委员会 3 名董事连任。 二、审计委员会会议召开情况 | ...

上海宝立食品科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周虹） 2023 年度，作为上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人周虹根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章 程》等有关规定，凭借丰富的会计专业知识和经验，充分发挥独立董事的作用， 恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司各次相关会议，在董事会日常工作及决策中 尽职尽责，为董事会的科学决策提供支撑，切实维护了公司和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本履历 本人周虹，1962 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 本人具备较丰富的会计专业知识和经验，具备经济管理类学科的教授职称和博士 学位。1988 年 8 月至 2001 年 1 月，担任浙江大学经济学院教师；2001 年 1 月至 2017 年 11 月，担任浙江大学城市学院教师；2020 年 9 月至今，担任公司独立 ...

上海宝立食品科技股份有限公司 章程 二零二四年四月 - 1 - 目 录 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 - 2 - 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改本章程 第十二章 附则 - 3 - 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2384 号 上海宝立食品科技股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，宝立食品公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称宝立食品公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是宝立 食品公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基 ...

证券代码：603170 证券简称：宝立食品 公告编号：2024-011 上海宝立食品科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次 会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电话、电子邮件等方式发出。本次会议由 董事长马驹先生主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审议，本次会议通过了如下议案： （一）审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 审议该项议案同时还听取了《2023 年度独立董事述职报告》。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年度独立董事述职报告》。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海宝立食品科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为上 海宝立食品科技股份有限公司（以下简称"宝立食品"、"公司"）持续督导的保 荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续 督导职责，对宝立食品 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核查情况 如下： 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宝立食品科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1308 号）的核准，公司向社会公众首次 公开发行人民币普通股股票（A 股）4,001 万股，发行价格为 10.05 元/股，每股面 值为人民币 1.00 元。本次发行募集资金总额为人民币 40,210.05 万元，扣除发行 费用后，募集资金净额为人民币 33,512.73 万元。上述募集资金已全部到 ...

上海宝立食品科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度财务审计及内部控 制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情况 进行了评估。经评估，公司认为天健的资质等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 | 1、基本信息 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 18 日 组织形式 | 2011 年 7 月 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | 首席合伙人 | 上年末合伙人数量 | 王国海 | | 人 238 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2,272 人 | | ...

证券代码：603170 证券简称：宝立食品 公告编号：2024-017 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定，现将上海宝立 食品科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"宝立食品"）2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 上海宝立食品科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2,497.32 万元后，公司本次募集资金净额为 33,512.73 万元。上述募集资金到位 情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》 （天健验〔2022〕349 号）。 （二） 募集资金使用和结余情况 二、 募集资金 ...

上海宝立食品科技股份有限公司 董事会议事规则 上海宝立食品科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范化 运作，健全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和《上 海宝立食品科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规 则。 第二条 董事会是股东大会的执行机构，在股东大会闭会期间负责公司重大 经营决策，对股东大会负责。 第三条 本规则一经股东大会审议通过，即对董事会及其成员具有约束力。 第二章 董事资格 第四条 董事应当具有良好的职业道德，遵纪守法，秉公办事，同时熟悉企 业的经营管理、财务等方面的基础知识，并了解公司的经营业务，具有与担任董 事工作相适应的阅历和经验。 第五条 有《公司法》第一百四十六条第一款规定情形之一的，不得担任公 司的董事。 第六条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠实义 务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司 ...

上海宝立食品科技股份有限公司 公司于 2023 年 4 月 10 日召开第一届董事会第十五次会议，于 2023 年 5 月 5 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计和内部 控制审计机构。 二、2023 年度会计师事务所履职情况 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》和上海宝立食品科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健"）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所的基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...