| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | 公告编号：2025-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | | 宁波旭升集团股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 回购方案首次披露日 | 2025/4/9 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 7,500 万元-15,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 | | | ☑用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 4,256,242 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4465% | | 累计已回购金额 | 元 52,703,730.40 | | 实际回购价格区间 | 元/股-12.99 元/股 11.72 | 重要内容提示： 注:鉴于公司可转债处于转股期等因素 ...

重要内容提示： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，宁波旭升集团股份有限公司（以 下简称"公司"）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中 证鹏元"）对公司 2024 年发行的可转换公司债券（转债简称：升 24 转债，转债 代码：113685）进行了跟踪信用评级。 公司前次主体信用评级结果为"AA-"，评级展望为"稳定"；升 24 转债前次评 级结果为"AA-"；评级机构为中证鹏元，评级时间为 2024 年 5 月 8 日。 | 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | 公告编号：2025-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | | 宁波旭升集团股份有限公司 关于"升 24 转债"2025 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次信用评级报告具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.c ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 | 转债 | | 宁波旭升集团股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024] 764 号），宁 波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日向不特定对 象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2024]90 号文同意，公司本次发行的 280,000.00 万元可转换公司债券于 2024 年 7 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交 易，债券简称"升 24 转债"，债券代码"113685"。 根据有关法律法 ...

宁波旭升集团股份有限公司相关 债券 2025 年跟踪评级报告 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时，本评级机构已对受 评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信用评级。本评级机构提醒报 告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化情况。 中鹏信评【2025】跟踪第【857】号 01 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人员与评级对象不存 在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真实、客观、 公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的合法性、真实性、准确性和完整性 作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、持有任何证券的 建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导致的任何损失负责。 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 可转债代码：113685 可转债简称：升 24 转债 宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2024年度） 债券受托管理人 二〇二五年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《宁波旭升集团股份有限公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债 券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《宁波旭升集团股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）《宁波旭升集团股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息 披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人中信建 投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券对本 报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引 述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所 作的承诺或声明。在任 ...

Investment Rating - The report upgrades Sanhua's rating to Overweight (OW) and Xusheng's rating to Equal-weight (EW) [3][5][27] Core Insights - The humanoid robot market is seen as the third wave of growth for automotive parts suppliers, following the electric vehicle and smart vehicle trends [3][22] - The report emphasizes the importance of companies with order visibility and business synergies in the early stages of the humanoid robot industry [3][22] - The potential global market for humanoid robots is estimated to reach USD 5 trillion by 2050, with USD 800 billion coming from China [23][24] Summary by Sections Investment Ratings Overview - Sanhua's new rating is Overweight with a target price of RMB 30, up from RMB 29, due to expected strong revenue in 2025 and long-term growth potential in the global electric vehicle market [5][28] - Xusheng's rating is upgraded to Equal-weight with a target price of RMB 12, reflecting anticipated revenue recovery with the launch of new electric models [5][28] - Tuopu maintains an Overweight rating but has a reduced target price of RMB 63, down from RMB 72, due to lower-than-expected shipments to major electric vehicle clients [5][28] Industry Opportunities - Automotive companies are leveraging their expertise in the automotive sector to enter the humanoid robot market, with a focus on integrating autonomous driving technologies [4][23] - The report identifies key players in the humanoid robot supply chain, highlighting the advantages of first-tier suppliers like Sanhua and Tuopu over second-tier component manufacturers [4][26] - The automotive supply chain is expected to capture 47-60% of the cost share in humanoid robots, driven by their expertise in large-scale manufacturing and mechanical structures [22][24] SWOT Analysis - Strengths include know-how in autonomous driving algorithms and existing sales networks, while weaknesses involve slower decision-making processes compared to startups [14] - Opportunities are significant, with the potential for global expansion for parts suppliers, while threats include geopolitical tensions affecting collaboration [14]

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 | 转债 | | 宁波旭升集团股份有限公司 关于 2024 年度权益分派实施后调整回购股份 价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、回购股份的基本情况 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 8 日召开 第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案 的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份用于员工持 股计划或者股权激励，回购价格不超过人民币 19 元/股（含），回购资金总额不 低于 7,500 万元（含）且不超过 15,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通 过回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 9 日、 2025 年 4 月 12 日在上海证券交易所网站（ww ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 | 转债 | | 二、本次转股价格调整依据 因实施 2024 年年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 日 | 期间 | | | | 113685 | 升 24 转债 | 可转债转股复牌 | | | 2025/6/17 | 2025/6/18 | 一、可转债概况 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日向不 特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年。 公司本次发行的 280,000.00 万元可转换公司债券于 2024 年 7 月 10 日起在上海证 券交易所挂牌交易，债券简称"升 24 转债"，债券代码"113685"。根据 ...

2025 年 4 月 8 日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中竞价 交易方式回购公司股份，拟用于后期实施员工持股计划或者股权激励。本次回购 的资金总额不低于人民币 7,500 万元（含）且不超过人民币 15,000 万元（含）， 回购价格不超过人民币 19 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购 股份方案之日起 12 个月内。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份（2025 年 3 月修订）》第二十二条规定"上市公司回购专用账户中的股份，不享有股东 会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和可转换公司债券等权利，不 得质押和出借。"因此，公司回购专用账户持有的公司股份不能参与利润分配， 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"或"公司"）年度向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号 ...

宁波旭升集团股份有限公司 关于调整2024年度利润分配现金分红总额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： | 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 | 转债 | 自2025年1月1日起至本公告披露日期间，上述可转债共计转股数量为 20,081,997股，因此公司股份总数增加20,081,997股。 （二）回购公司股份情况 自2025年1月1日起至本公告披露日，公司通过上海证券交易所交易系统以集 中竞价交易方式回购公司股份512,900股。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号—回购股份》有关规定，公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决 权、利润分配、公积金转增股本等权利。公司回购专用证券账户中的股份将不参 与公司本次利润分配。 综上所述，截至本公告披露日，公司实际参与利润分配的股本总数由 933,231,700股 ...