山东惠发食品股份有限公司 外部信息使用人管理制度 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理，根据《公 司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件 和《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《山东惠发食品股 份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司外部信息使用人管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司、公司的董事、高级管理人员及其 他相关人员。 第四条 本制度所指"信息"，是指所有对公司股票交易价格可能产生较大 影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、需报批的重大事项 等。 第五条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据相关法律、法规、规范性 文件有权向公司要求报送信息的特定单位所涉人员，包括但不限于各级政府主管 部门等因工作需要须知悉相关信息的人员。 第二章 外部信息的报送和使用 第六条 公司的董事和高级管理 ...

山东惠发食品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员实际离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员离职等情形。 董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司 收到辞职报告之日辞任生效，并将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事 ...

山东惠发食品股份有限公司 投资者关系管理制度 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台， 形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等法律、法规、规范性文件及《山东惠发食品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中 ...

山东惠发食品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事召开专门会议原则上应于会议召开前三日通知全 ...

山东惠发食品股份有限公司 信息披露管理制度 1 山东惠发食品股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保对外信息披露工 作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —信息披露事务管理》（以下简称"2号指引"）等相关法律、法规、 规范性文件及《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交 易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、 盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四 ...

山东惠发食品股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机 制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和 股东的利益，根据有关法律、法规及《山东惠发食品股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 公司各部门及总经理办公室为公司重大经营决策的职 能部门，负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监控；总经理办公 室为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、 监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本制度进行的与日常经营有关的重大经营事项包 括： （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 3 （二）接受劳务； （三）出售 ...

山东惠发食品股份有限公司 控股子公司管理制度 1 | | 1 | | --- | --- | | > | 4 | | . | + | 第二条 本制度所称"控股子公司"是指根据公司发展战略规划 和突出主业、提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人 资格主体的公司。其设立形式包括： | | | 山东惠发食品股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益， 加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公 司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《山 东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实 际情况，特制定本制度。 （一）独资设立的全资子公司； （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以 上的股权，或者持股50%以下但能够决定其董事会半数以 ...

山东惠发食品股份有限公司 印章管理制度 1 / 13 | 第三章 | 印章管理 | 4 | | --- | --- | --- | | 第四章 | 印章使用的审批 | 5 | | 第七章 | 责任追究 | 7 | | 第八章 | 附 则 | 7 | 山东惠发食品股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 印章管理，规范公司印章的制发、管理及使用，避免印章管理和使用 中的不规范行为，有效维护公司利益，特制定本制度。 本制度适用于公司、子公司、公司各部门印章的管理和使用。 第二条 本制度所指印章，包括公司、子公司印章、法定代表人 印章、财务印鉴专用章、部门印章、董事会印章等。 第三条 印章的适用范围 1、公章：适用于以公司(子公司)名义上报政府机关或相关机构 的重要公函和文件，以公司(子公司)名义出具的证明、函件及下发的 各类内部文件,以公司（子公司）名义签订的各类协议、合同等有法 律约束力的文件等。 2、法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法 人代表证书、法人代表授权委托书等。 3、财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、印鉴章， 适用 ...

山东惠发食品股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 1 | | . | | --- | --- | | . . . | | | . | P | | | | 山东惠发食品股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为引导和规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以 下简称《自律监管指引第 15 号》）等法律法规、规范性文件以及《山东惠发食品 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第二章 总体要求 第三条 控股股东和实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行使股东权利、 履行股东义务，不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，逃避相关义务和责任。 控股股 ...

山东惠发食品股份有限公司 山东惠发食品股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 1 | | | 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公正、公平原则，保护 广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律法规和《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）、《山东惠发食品股份有限公司信息披露管理制度》（以下称《信 息披露制度》）等有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的 职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。 ...