证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-054 一、关于向激励对象授予股票期权的议案 公司监事会对本次股票期权激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进 行核实后，认为： 本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规 和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适 当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得 担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上 市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条 件，符合公司《2024 年股票期权激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其 作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 公司本次股票期权激励计划授予激励对象人员名单与公司 2023 年年度股东 大会批准的 2024 年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。 1 兆易创新科技集团股份有限公司 第四届监事 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-053 兆易创新科技集团股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 一、关于向激励对象授予股票期权的议案 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定以及公司2024年5月14日召 开的2023年年度股东大会的授权，董事会认为公司2024年股票期权激励计划规定 的授予条件已经成就，同意确定2024年5月15日为授予日，并同意向符合授予条 件的45名激励对象授予678.14万股股票期权。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。律师就本议案出具了法 律意见。 本议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于向激励对象授予股票期权的公告》 （公告编号：2024-055）。 本议案关联董事何卫、胡洪、李红回避表决。 表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 次会议通知和 ...

| 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 | 占授予期权总数 | 占目前总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万股） | 的比例 | 的比例 | | 何卫 | 副董事长、总经理 | 11.19 | 1.65% | 0.02% | | 胡洪 | 董事、副总经理 | 142.86 | 21.07% | 0.21% | | 李红 | 董事 | 46.88 | 6.91% | 0.07% | | 李宝魁 | 副总经理 | 46.88 | 6.91% | 0.07% | | 李晓燕 | 副总经理、董事会秘书 | 33.57 | 4.95% | 0.05% | | 孙桂静 | 副总经理、财务负责人 | 33.57 | 4.95% | 0.05% | | | 管理人员、核心骨干人员 | 363.19 | 53.56% | 0.55% | | | （39 人） | | | | | | 合计（45 人） | 678.14 | 100.00% | 1.02% | 注：以上合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项的 法律意见书 $$\Xi{\cal O}{\underline{{{-\left|\bf{\Pi}\right|}}}}\oplus\Xi{\bf{\Pi}}{\cal J}$$ 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予相关事项的 法律意见书 致：兆易创新科技集团股份有限公司 北京市中伦（深圳 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-055 兆易创新科技集团股份有限公司 关于向激励对象授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期权激 励计划规定的股票期权授予条件已经成就，根据 2023 年年度股东大会授权，公 司于 2024 年 5 月 14 日召开的第四届董事会第二十次会议审议通过《关于向激励 对象授予股票期权的议案》，股票期权的授予日为 2024 年 5 月 15 日。现将有关 事项说明如下： 一、股票期权的授予情况 （一）本次股权激励计划已履行的相关审批程序 1．2024 年 4 月 18 日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于< 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励 计划相 ...

公司简称：兆易创新 证券代码：603986 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、本激励计划的授予情况 7 | | 六、本激励计划授予条件说明 8 | | 七、独立财务顾问的核查意见 9 | 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予相关事项 之 | 兆易创新、本公司、公司、上市公司 | 指 | 兆易创新科技集团股份有限公司（含分公司、子公 | | --- | --- | --- | | | | 司） | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激 | | | | 励计划授予相关事项之独立财务顾问报告 | | 本激励计划、股权激励计划、股票期 | 指 | 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激 | | 权激励计划 | ...

2023年年度股东大会的法律意见书 致：兆易创新科技集团股份有限公司 北京中银律师事务所（下称"本所"）接受兆易创新科技集团股份有限公司 （下称"公司"）的委托，指派本所律师见证了公司于 2024 年 5 月 14 日召 开的2023年年度股东大会（下称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等中国现行法律、 法规和其他规范性文件（以下统称"中国法律法规"）及《兆易创新科技集团股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和 召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以 下统称"程序事宜"）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会相关的文 件和资料，同时听取了公司对有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。 公司承诺其所提供的文件及所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任 何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，本所律师根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及 对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉相关法律问题发表法律意见， 保证本法律意见书不存在虚假 ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 5 月 14 日 证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-051 兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 (二)股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路 5 号城奥大厦 6 层会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 462 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 139,248,230 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 20.9553 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由公 司副董事长何卫先生主持。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1. 公司在任董事 9 人，出席 8 人，董事朱一明因公务原因 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-052 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开的第四届董事会第十九次会议，2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会审 议通过了《关于拟变更部分回购股份用途并注销的议案》，同意变更公司 2023 年已 回购股份中的 50 万股股份用途，由原回购方案"用于后续实施股权激励计划"变更 为"用于注销并减少注册资本"。本次注销完成后，公司总股本将由 666,906,348 股 减少至 666,406,348 股，公司注册资本也相应由 666,906,348 元减少至 666,406,348 元。 公司本次注销部分已回购股份将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公 司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四 十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行 使上述权利的，本次注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务 或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公 ...

2024年5月7日 公司研究 利基型存储市场回暖在即，公司业绩拐点已现 ——兆易创新（603986.SH）跟踪报告之一 买入（维持） 要点 当前价：78.75元 兆易创新是国内利基型存储与MCU领先企业，布局Nor Flash、SLC NAND Flash、 作者 DRAM、MCU等系列产品。2023年，公司以提升销量、扩大市占率为主要经营策 分析师：刘凯 略，抢占市场份额，持续完善产品线，升级产品结构，撑业务稳健发展。 执业证书编号：S0930517100002 021-52523849 公司已经发布2023年年度报告和2024年一季报。2023年，公司取得营业收入57.61 kailiu@ebscn.com 亿元，同比下降29.41%；归母净利润1.61亿元，同比下降92.15%。2024年一季 度，公司取得营业收入16.27亿元，同比增长21.32%，环比增长19.10%；归母净 分析师：孙啸 执业证书编号：S0930524030002 利润2.05亿元，同比增长36.45%，环比扭亏为盈。 021-52523857 利基型存储市场开始回暖，AI服务器、PC与手机拉动行业需求：跟据TrendForce ...