兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名和战略与可持续发展委员会，独立董事应 当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数并担任召集人。 前款所指会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识和经验，须符合公司股票上 市地证券监管规则的相关要求，并至少符合下列条件之一： 1 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有 关法律法规及规范性文件的规定，制定本工作制度（下称本制度）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，且符合公司股票上市地证券监管规则规定的独立性要求的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤 ...

投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可 以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并 就信息披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系管理活 动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他 必要措施。 第七条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载业绩说明会、重大事项投资者说明会等投 资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容等情况，并依据相关规则通过上证e 互动等渠道将会议纪要进行发布。 投资者关系管理档案应当将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档 2 兆易创新科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之间的沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— ...

兆易创新科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司的银行信用和担保管理，规避和降低经营风 险，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《兆易创新科技集团股份有限公 司章程》（下称《公司章程》）等有关法律法规及规范性文件的规定，制定本管理 制度（下称本制度）。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照本制度第五条应当提交公司股 东会审议的担保事项除外。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提 供担保的，视同公司提供担保，按照本制度相关规定执行。 第三条 公司的对外担保必须经董事会或股东会审议。 第四条 应由董事会审批的对外担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出 席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。 第五条 应由股东会审批的对外担保 ...

二、一般政策 第二条 公司致力为全体雇员缔造包容及互助的工作环境，尊重个体之多样性， 并重视雇员尊严。公司亦致力促进雇员平等及多元化，并在招聘、培训与发展、薪 酬，以及就业和晋升机会方面提供平等机会。所有董事会成员及雇员之任命均以用 人唯才为原则，并在考虑人选时充分顾及董事会成员及雇员多元化（包括但不限于 性别、年龄、文化背景及教育背景、专业经验、技能、地区和行业经验、种族、知 识及服务年期等）的裨益。 第三条 董事会及董事会提名委员会（以下简称提名委员会）将妥为考虑多项因 素（统称为该等条件）以评核、甄选及向董事会建议一名或多名候选人担任或连任 董事，该等条件包括但不限于：(a)多元化观点，包括但不限于性别、年龄、文化背 景及教育背景、专业经验、技能、地区和行业经验、种族、知识及服务年期等；(b) 资格，包括在公司的业务所涉及的有关行业之中的成就及经验及其他专业资质；(c) 就可用时间投入而言，对于董事会的职责的承担；(d)品格诚信方面的声誉；(e)该候 选人可以为董事会带来的贡献；及(f)对于董事会继任有序予以落实的一项或多项计 划。最终将按人选的长处及可为董事会提供的贡献而作决定。董事会组成（包括性 别 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2025-026 兆易创新科技集团股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票并上市相关事项的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 5 月 20 日分别 召开第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等相关议案，具体内容请 详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《兆易创新 第五届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2025-024）。公司现就相关情 况说明如下： 为深化全球化战略布局，加快海外业务发展，提升公司国际化品牌形象，进 一步提升公司核心竞争力，公司拟发行境外上市外资股（以下简称 H 股）股票 （以下简称本次发行）并在香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）主 板挂牌上市（以下简称本次发行并上 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2025-027 兆易创新科技集团股份有限公司 关于修订 H 股发行上市后适用的 《公司章程（草案）》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 5 月 20 日，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）召开 了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于就公司发行 H 股股票并上市修 订<兆易创新公司章程（草案）>及相关议事规则的议案》。现将具体情况公告如 下： 基于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下 简称本次发行并上市）的需要，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程 指引》等境内法律、法规、规范性文件及《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》、香港法律、法规的要求，结合公司的实际情况及需求，对现行《公司章程》 及其附件议事规则进行修订，形成本次发行并上市后适用的《兆易创新公司章程 （草案）》及其附件《兆易创新股东会议事规则（草案）》《兆易创新董事会议 事规则（草案）》。 本次审议通过的《兆易创新公司章程（草案） ...

1.1. 本政策所载条文旨在兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）与股东通 讯相关的准则，以确保公司与其股东（以下简称股东）之间平等、及时、有效、 透明、准确及公开的通讯为目标。 兆易创新科技集团股份有限公司 股东通讯政策 1. 介绍 2. 总体政策 2.1. 公司向股东传达信息的主要渠道为：公司中期报告、年度报告、季度报告、年度 业绩公告、中期业绩公告、年度股东会及其它可能召开的股东会，并将所有呈交 予香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）网站、上海证券交易所（以下简 称上交所）网站的披露资料，以及公司通讯及其它公司刊物登载于联交所网站 （ www.hkexnews.hk ） 、 上 交 所 网 站 （ https://www.sse.com.cn/ ） 及 公 司 网 站 （https://www.gigadevice.com）。 3. 通讯途径 3.1. 股东查询 3.4. 股东会 3.4.1. 股东会提供了公司和股东之间有建设性通讯的机会。股东宜亲自参与股东会， 如未能出席，可委派代表代其出席并于会上投票。 2 3.2.2. 公司的公司通讯将按照上市规则等公司股票上市地证券监管规则的规定适时 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 《公司章程》修订对照表 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等有 关法律法规、上海证券交易所的相关规定，结合兆易创新科技集团股份有限公司（下称"公 司"）实际情况和经营发展需要，经公司第五届董事会第三次会议审议通过，公司拟取消监 事会，并对《公司章程》部分条款进行了修订，修订后的《公司章程》需经公司股东会审议 通过后方可生效。具体修订内容对照如下： | 修订前 | | | | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 涉及到"股东大会"之表述，全部按照《公司法》之规定修订为"股东会"。 | | | | | | | 取消"监事会"，由审计委员会履行相关职责。 | | | | | | | 为维护兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称 1 | 为维护兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称兆 | 1 | | | | | "兆易创新"或"公司"）、股东和债权人的合法权 | | | | | 易创新或公司）、股东、职工和债权人的合法权益， | | 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 | | | ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2025-028 兆易创新科技集团股份有限公司 关于聘请 H 股发行并上市审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 5 月 20 日，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）分别 召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于 聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》，同意公司聘请毕马威会计师事务所（以 下简称毕马威香港）为公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市 （以下简称本次发行并上市）的专项审计机构。 一、拟聘会计师事务所事项的情况说明 鉴于公司已启动本次发行并上市事宜，考虑到毕马威香港在发行上市项目方 面拥有较为丰富的财务审计经验，具备足够的独立性、专业能力，经过综合考量 和审慎评估，公司董事会决定聘请毕马威香港为本次发行并上市的专项审计机构。 该事项尚需提交公司股东会审议。 二、拟聘会计师事务所的基本信息 1. 机构信息 毕马威香港为一所根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2025-029 兆易创新科技集团股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2025年第一次临时股东会 召开的日期时间：2025 年 6 月 10 日 14 点 00 分 至2025 年 6 月 10 日 召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号城奥大厦 6 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东会召开日期：2025年6月10日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 1 ...