南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 5 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于南京冠石科技股份有限公 司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]644 号）（以下简称"问询函"），具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日在上交所 网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《南京冠石科技股份有限公司关于向特 定对象发行股票收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2023-057）。 公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就《问询函》中提 出的问题进行了逐项落实和回复，并根据相关要求对《问询函》回复等文件进行 公开披露，具体内容详见公司同日披露的《关于南京冠石科技股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的首轮审核问询函的回复》等其他相关文件。 证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-078 南京冠石科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件审核问询函回复 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其 ...

安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十月 南京冠石科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐人"、"保荐机 构"或"本保荐人"）接受南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、 "发行人"或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 安信证券股份有限公司及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽 责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所 出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）》中的含义相同。 3-2-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一章 | 发行人基本情况 3 | | 第二章 | 本次证券发行概要 23 | | 第三 ...

关于南京冠石科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 首轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 二零二三年十月 上海证券交易所： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、"发行人"或"公司"） 收到贵所于2023年9月5日下发的《关于南京冠石科技股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]644号）（以下简称 "问询函"）。安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"） 作为公司本次向特定对象发行股票的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行 人律师北京市金杜律师事务所（以下简称"发行人律师"）、信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"会计师"）等相关方，本 着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所列示的问题逐项进行了核查、落实和 认真讨论，现回复如下，请予审核。 | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书的修改、补充 | 楷体加粗 | 本反馈回复报告中若出现总数与各分项数 ...

2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十月 南京冠石科技股份有限公司 发行保荐书 安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 声 明 安信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）接受南京冠石股份有限公司 （以下简称"冠石科技""发行人""上市公司"或"公司"）的委托，就发行 人 2023 年度向特定对象发行股票事项（以下简称"本次发行"）出具本发行保 荐书。 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称"《27 号准则》"）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件 的真实性、准确性和完整性。 （本发 ...

信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 ShineWing certified public accountants 街 8 号 富 华 大 厦 A 座 9 层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing , 100027, P.R.China +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 关于《南京冠石科技股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函 》 的专项说明 上海证券交易所： 根据贵所 2023 年 9 月 5 日下发的《南京冠石科技股份有限公司向特定对象发行股 票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）的要求，信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"会计师"）作为申报会计师，会同南京 冠石科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"南京冠石"）、保荐机构安信证 券股份有限公 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 南京冠石科技股份有限公司 KEYSTONE TECHNOLOGY CO.,LTD. （南京经济技术开发区恒通大道 60 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十月 1-1-1 南京冠石科技股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价 ...

北京市金杜律师事务所 关于 南京冠石科技股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（二） 二〇二三年十月 致：南京冠石科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受南京冠石科技股份有限公司（以 下简称发行人）委托，担任发行人向特定对象发行股票（以下简称本次发行）的专 项法律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称 《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下 简称《证券法律业务执业规则》）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号 ——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内（以下简 称中国境内，为本补充法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门 特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件和中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，于 2023 年 8 月 18 日 出具了《北京市金杜律师事务所关于 ...

1 股东名称 股东身份 持股数量 （股） 持股比例 当前持股股份来源 祥禾涌原、涌杰 投资、涌济铧创、 泷新投资 5%以下股东 3,534,461 4.835% IPO 前取得：3,534,461 股 一、集中竞价减持主体减持前基本情况 注：上述持股比例 4.835%系按照减持计划披露时公司总股本 73,099,561 股计算。 2 股东名称 持股数量（股） 持股比例 一致行动关系形成 原因 第一组 祥禾涌原、涌杰投资、 涌济铧创、泷新投资 3,534,461 4.835% 受同一基金管理人 上海涌铧投资管理 有限公司管理 合计 3,534,461 4.835% — 上述减持主体存在一致行动人： 证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-077 南京冠石科技股份有限公司股东集中竞价减持计划 时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司前期在上海证券交易所网站披露了《关于股东减持股份计划的公告》（公 告编号：2023-008），公司股东祥禾涌原、涌杰投资、涌济铧创、 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-076 南京冠石科技股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格于 2023 年 9 月 27日、9月28日、10月9日连续3个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。 根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。公 司于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《南 京冠石科技股份有限公司股票交易异常波动公告》（公告编号：2023-075）。2023 年 10 月 10 日，公司股票继续涨停。 鉴于公司股票交易价格短期波动较大，市盈率高于同行业水平，敬请广大投 资者注意投资风险，理性投资。现对公司股票交易风险提示说明如下： 一、主营业务未发生变化，光掩膜版项目尚未投产 公司主营业务为半导体显示器件及特种胶粘材料的研发、生产和销售，其中 半导体显示器件包括偏光片、功能性器件、信号连接器、液晶面板及生 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-075 南京冠石科技股份有限公司 股票交易异常波动暨风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格连续 3 个交易 日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的相 关规定，属于股票交易异常波动情形。 经公司董事会自查及发函问询控股股东及实际控制人，截至本公告披露 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 公司于 2023 年 8 月 30 日披露了《2023 年半年度报告》，敬请广大投资 者注意公司业绩波动，注意防范二级市场投资风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票价格连续 3 个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。根据 《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （一）生产经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发 生重大调整、生产成本和销售等情况没 ...