安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 声 明 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐人"、"保荐机 构"或"本保荐人"）接受南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、 "发行人"或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 安信证券股份有限公司及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽 责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所 出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）》中的含义相同。 3-2-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一章 | 发行人基本情况 3 | | 第二章 | 本次证券发行概要 24 | | 第三章 | 保荐机构及其人员情况 27 | ...

（南京经济技术开发区恒通大道 60 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 证券代码：605588 证券简称：冠石科技 南京冠石科技股份有限公司 KEYSTONE TECHNOLOGY CO.,LTD. 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 1-1-1 南京冠石科技股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-064 南京冠石科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开了第二 届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正 常实施和确保募集资金安全的前提下，使用不超过2亿元的闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限为自第二届董事 会第八次会议审议通过之日起12个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使 用，到期后将及时归还至募集资金专用账户。具体情况详见公司于2023年9月9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-061）。 特别风险提示： 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理时，将选择安全性高、 ...

安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 南京冠石科技股份有限公司 发行保荐书 声 明 南京冠石科技股份有限公司 发行保荐书 安信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）接受南京冠石股份有限公司 （以下简称"冠石科技""发行人""上市公司"或"公司"）的委托，就发行 人 2023 年度向特定对象发行股票事项（以下简称"本次发行"）出具本发行保 荐书。 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称"《27 号准则》"）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-063 南京冠石科技股份有限公司 股票交易异常波动暨风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格连续 3 个交易 日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的相 关规定，属于股票交易异常波动情形。 经公司董事会自查及发函问询控股股东及实际控制人，截至本公告披露 日，公司不存在应披露而未披露的重大信息。 公司股票连续 4 个交易日内涨停，收盘价格累计涨幅 46.44%，股价剔除 大盘和板块整体因素后的实际波动幅度大。敬请广大投资者注意二级市场投资风 险，理性决策，审慎投资。 公司于 2023 年 8 月 30 日披露了《2023 年半年度报告》，敬请广大投资 者注意公司业绩波动，注意防范二级市场投资风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票价格连续 3 个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。根据 《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股 ...

公司主营业务为半导体显示器件及特种胶粘材料的研发、生产和销售，其中 半导体显示器件包括偏光片、功能性器件、信号连接器、液晶面板及生产辅耗材 等，主要应用于液晶电视、智能手机、平板电脑、笔记本电脑、智能穿戴等带有 显示屏幕的消费电子产品。 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发 生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅度波动、内部生产经营秩序正 常。 证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-062 南京冠石科技股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格于 2023 年 9 月 5 日、9 月 6 日、9 月 7 日连续 3 个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。 根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。公 司于 2023 年 9 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《南京 冠石科技股份有限公司股票交易异常波动公告》 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-061 南京冠石科技股份有限公司关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开了第二 届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正 常实施和确保募集资金安全的前提下，使用不超过2亿元的闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限为自第二届董事 会第八次会议审议通过之日起12个月，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使 用，到期后将及时归还至募集资金专用账户。 特别风险提示： 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好的 保本型产品。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到政策风险、 市场风险、信用风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力风险等因素影响， 导致收益波动。公司将根据 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-059 南京冠石科技股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会议 于 2023 年 9 月 8 日在公司 3 层会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知和 会议文件于 2023 年 9 月 6 日以书面方式发出。本次会议应出席董事 5 名，实际 出席董事 5 名。公司部分监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长张 建巍主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定， 表决所形成的决议合法、有效。 本次会议审议通过了如下议案： 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-061）。 公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。 特此公告 ...

安信证券股份有限公司 关于南京冠石科技股份有限公司 安信证券股份有限公司（以下简称或"保荐机构"）作为南京冠石科技股份 有限公司（以下简称"冠石科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 冠石科技拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并发表核查 意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准南京冠石 科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2489 号）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,275,000 股，发行价格为 27.42 元/股， 募集资金总额为 50,110.05万元，扣除发行费用 4,523.26万元后，募集资金净额为 45,586.79 万元。 上述资金已于 2021 年 8 月 5 日全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 ...

根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规章 制度及《公司章程》的有关规定，我们作为南京冠石科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，现就公司第二届董事会第八次会议相关事项发表独立意 见如下： 南京冠石科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的正常实 施，亦不会对公司主营业务产生负面影响，同时有利于提高募集资金使用效率， 为公司及股东获取更多投资回报。该行为不存在改变募集资金用途和损害股东利 益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。因此，我们同意公司使用不超过人 民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理。 独立董事：刘汉明、江小三 二〇二三年九月八日 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 ...