乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十次会议的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《乐鑫信息科技（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为乐鑫信息科技 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事会 第二十岁次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于向 2023 年第三期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》的独立意见 公司拟向 2023 年第三期限制性股票激励计划（以下简称"2023 年第三期激 励计划"）的激励对象实施首次授予，我们认为： （1）根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年第三期限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2023 年第四次临时股东大会的授权，董 事会认为公司 2023 年第三期限制性股票激励计划规 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-092 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于向 2023 年第三期限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年第三期限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定 的公司 2023 年第三期限制性股票授予条件已经成就，根据乐鑫信息科技（上海） 股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会授权，公司于 2023 年 10 月 12 日召开 的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 向 2023 年第三期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》， 确定 2023 年 10 月 12 日为首次授予日，以 64.5 元/股的授予价格向 7 名激励对 象授予 67,434 股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予 ...

（截止首次授予日） 一、 限制性股票激励计划的分配情况 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 2023 年第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 国籍 | 姓名 | | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制性股 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （股） | 票总数的比例 | 本总额的比例 | | 一、技术骨干（7 | | 人） | | 67,434 | 80.0000% | 0.0835% | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | | 67,434 | 80.0000% | 0.0835% | | 二、预留部分 | | | | 16,859 | 20.0000% | 0.0209% | | 合计 | | | | 84,293 | 100.0000% | 0.1043% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 ...

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-090 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况： 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）第二 届董事会第二十次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 12 日在公司 304 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2023 年 10 月 12 日通过电话及 邮件方式送达全体董事，本次会议经全体董事一致同意后临时召开。会议应出席 董事 7 人，实际到会董事 7 人，本次会议由公司董事长 TEO SWEE ANN（张瑞 安）主持。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定，本次会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况： 本次会议由公司董事长 TEO SWEE ANN（张瑞安）主 ...

上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受乐鑫信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、行政法规和其他规范性文件（以下简称"法律、法规"）以及《乐鑫信 息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 就公司召开 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关 事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律 ...

证券代码：688018 股票简称：乐鑫科技 公告编号：2023-089 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于公司 2023 年第三期限制性股票激励计划内幕信 息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 9 月 26 日，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于审议<公司 2023 年第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等 议案，并于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相 关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内 部保密制度的规定，公司对 2023 年第三期限制性股票激励计划（以下简称"激 励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人 进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律 ...

| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 84 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 84 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,460,084 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,460,084 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.1306 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.1306 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-088 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长 T ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）第二 届监事会第十五次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 12 日在公司 304 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2023 年 10 月 12 日通过电话及 邮件方式送达全体监事，本次会议经全体监事一致同意后临时召开。会议应出席 监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席吕志华女士主持。会议的召集 和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定， 会议决议合法、有效。 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-091 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： 二、监事会会议审议情况： 本次会议由监事会主席吕志华女士主持，以记名投票方式审议通过以下议 案: （一）审议通过《关于向 2023 年第三期限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的议案》 1、公司监事会对公司 20 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 监事会关于 2023 年第三期限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单的核查意见（截止首次授予日） 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他 有关法律、行政法规、规范性文件，以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年第三期限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止首次 授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形： （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、公司首次授予 ...

法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划 首次授予事项之 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划 首次授予事项之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）的委托，指派沈 诚律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（2018 修正）（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及乐鑫科技《公司章程》 的规定 ...