苏州纳芯微电子股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 王如伟，男，律师，1971年1月出生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权， 本科学历。1992年8月至2003年7月任苏州市人民政府外事办公室科员；2003年8 月至2012年8月历任中新苏州工业园区管委会科员、副处长、处长；2013年9月至 2013年12月任加拿大新斯科舍省高级法院公证员；2013年10月至2013年11月任加 拿大麦克尼斯律师事务所观察员；2014年1月至2015年10月任加拿大纽旺商业咨 询公司合伙人；2015年11月至2018年10月任江苏和合合律师事务所律师；2018 年11月至今任北京市盈科（苏州）律师事务所律师；2020年8月至今，任公司独 立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系， 本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。 不存在《上市公司独立董事管理办法》中涉及影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （王如伟） ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-012 苏州纳芯微电子股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会议， 于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场及通讯会议相结合的方式召开，会议已 于 2024 年 4 月 14 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，会议由严菲女士主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民 共和国公司法》和《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，所作决议合法有效。经与会监事表决，会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 公司 2023 年度财务决算报告按照《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》 的有关规定编制，公允地反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状 况，以及 2023 年全年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 表决结果：3 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-018 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于 2023 年第四季度计提减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年第四季度的经营成果，公司对合并范 围内的相关资产进行了全面清查，基于谨慎性原则，对存在减值迹象的资产计提 了减值准备。公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第八次会议、第三届监 事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2023 年第四季度计提减值准备的议案》。 具体情况如下： 单位：人民币万元 | 序号 | 项目 2023 | 年第四季度发生额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 信用减值损失 | 14.78 | 应收票据坏账准备 | | 2 | 信用减值损失 | -166.08 | 应收账款坏账准备 | | 3 | 信用减 ...

1 苏州纳芯微电子股份有限公司 经核查独立董事洪志良、陈西婵、王如伟的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定 中对独立董事独立性的相关要求。 苏州纳芯微电子股份有限公司董事会 2024年4月24日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求，苏州纳芯 微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事洪志良、 陈西婵、王如伟的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司代码：688052 公司简称：纳芯微 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—11 页 三、附件 ………………………………………………………… 第 12—15 页 （一）本所营业执照复印件 …………………………………… 第 12 页 （二）本所执业证书复印件 …………………………………… 第 13 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 14 页 （四）注册会计师执业资格证书复印件 ……………………… 第 15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4242 号 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称纳芯微公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供纳芯微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为纳芯微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 纳芯微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 苏州纳芯微电子股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会颁布的《上 市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | | 第一节 | 董事 22 ...

为提高公司经营管理水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》中相关内容进行了修订。具 体修订内容如下： | 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召 | 第四十六条 经全体独立董事过半数同意 | | --- | --- | | 开临时股东大会。对独立董事要求召开临 | 的，独立董事有权向董事会提议召开临时 | | 时股东大会的提议，董事会应当根据法 | 股东大会。对独立董事要求召开临时股东 | | 律、行政法规和本章程的规定，在收到提 | 大会的提议，董事会应当根据法律、行政 | | 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 | 法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日 | | 东大会的书面反馈意见。 | 内提出同意或不同意召开临时股东大会的 | | 董事会同意召开临时股东大会的，应当在 | 书面反馈意见。 | | 作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东 | 董事会同意召开临时股东大会的，应当在 | | 大会的通知；董事会不同意召开临时股东 | 作出董事会决议后的 5 日内发出 ...

光大证券股份有限公司 关于苏州纳芯微电子股份有限公司 2024 年度日常性关联交易预计的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为苏州 纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"纳芯微"）首次公开发行 A 股股 票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，对 2024 年度日常性关联交易预 计事项进行了审慎的核查，核查情况及意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第 八次会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，预计自 2023年年度股东大会召开之日起至2024年9月30日的日常关联交易发生金额。 关联董事王升杨、盛云、王一峰、殷亦峰回避了该议案的表决，其他董事一致同 意通过该议案。本次日常关联交易事项无需提交股东大会审议。 公司独立董事已就该议案召开专门会议并全体通过该议案，具体决议如下： 我们认 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | --- | | 1—2 页 | 二、附件…………………………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4243 号 苏州纳芯微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了苏州纳芯微电子股份有限公司有限公司（以下简称纳芯微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是纳芯 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...