关于晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶晨股份 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况进行了审慎核查，核查情况如下： 国泰君安证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 6 月 28 日审核同意，并经 中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 16 日《关于同意晶晨半导体（上海）股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1294 号），同意晶晨股 份公开发行人民币普通股 41,120,000 股，发行价格为人民币 38.50 元/股。募集资 金总额为人 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688099 公司简称：晶晨股份 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 晶晨半导体（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-014 套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单 纯以盈利为目的的投机和套利交易。 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于开展套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关 于开展套期保值业务的议案》，在公司及控股子公司的套期保值业务以正常生产 经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和 套利交易的前提下，同意公司及控股子公司根据实际经营需要，规避和防范汇率 风险，使用额度不超过 2 亿美元（额度范围内资金可滚动使用）的自有资金和银 行授信与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。同时授权公司董事长行使该项决策权及签署相关合同、协议等 文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。本次 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-009 晶晨半导体（上海）股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次 会议于2024年4月11日以通讯表决的方式召开，公司以通讯方式向全体监事发出召 开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会 议由监事会主席赵丹女士召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名，会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、法规、部门规章以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《公司章程》及《晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》等有关法律法规和制度的规定，秉 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （修订案） 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事职责 1 | | 第三章 | 监事会职权 3 | | 第四章 | 监事会主席职权 4 | | 第五章 | 监事会召集与通知 4 | | 第六章 | 议事规则 6 | | 第七章 | 监事会记录 8 | | 第八章 | 附 则 8 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （修订案） 第一章 总 则 第二章 监事职责 1 第一条 为进一步保障晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的监事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《晶晨半导体 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，制订本公司监事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责，由股东大会选 举产生。监事会对公司财务以及公司董事 ...

一、 募集资金基本情况 （一） 募集资金金额和资金到账时间 证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-012 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2019 年 6 月 28 日审核同意，并 经中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 16 日《关于同意晶晨半导体（上海）股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1294 号），同意晶 晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）公开发行人民 币普通股 4,112 万股，发行价格为人民币 38.50 元/股。募集资金总额为人民币 1,583,120,000.00 元 ， 扣 减 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,503,202,904.91 元，实际到账金额为人民币 1,519,457,600.00 元。本次公开 发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 二○二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 1 | | 第三章 | 关联交易 3 | | 第四章 | 关联交易定价原则 3 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 5 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 6 | | 第七章 | 关联交易披露 9 | | 第八章 | 附 则 10 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法规、规 章、规范性文件、监管规则及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本公司关联交易管 理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 11 日，晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"晶晨股份"）召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审 议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，在保证不会影响公司主营 业务发展、确保满足公司日常经营、研发等资金需求以及保证资金安全的前提下， 同意公司及控股子公司使用额度不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的暂时闲置 自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，在上述额度范围内，资金 可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。同时授 权公司董事长行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件，具体事项由公司财 务部负责组织实施。本事项尚在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东 大会审议。现就该事项的具体情况公告如下： 为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的情况下， 利用暂时闲置的自有资金进行理财产品投资，增加公司收益，为公司及股东获取 更多回报。 (二)投资产品额度 ...

修订《公司章程》及公司部分内部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际情况，公司拟根据《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司章程指引》等相关 规定，对《公司章程》及公司部分内部制度中的相关条款进行修订。公司于2024 年4月11日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资 本及注册地址、修订<公司章程>的议案》及《关于修订及制定公司部分内部制度 的议案》；于2024年4月11日召开了第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 修订<监事会议事规则>的议案》；现将有关情况公告如下。 一、关于变更注册资本的情况 2023年2月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第 二十次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2019 年限制性股票激励计 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审计 履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 立信按照《中国注册会计师审计准则》和其他相关执业规范的要求，对公司 2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审 计，出具了标准无保留意见审计报告，同时对公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况、公司 2023 年度募集资金存放与使用情况执行了相关 工作，并出具了专项报告。 （二） 年审期间与管理层和治理层的沟通情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成 ...