上海证券交易所： 海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕162 号）核准，陕西斯瑞新材料 股份有限公司（以下简称"公司"或"斯瑞新材"）首次公开发行股票 4,001.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 10.48 元，募集资金总额为人 民币 41,930.48 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 35,691.08 万元。本次发行证券已于 2022 年 3 月 16 日在上海证券交易所上市。海通证券股 份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续督导保荐机构， 持续督导期间为 2022 年 3 月 16 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-051 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议的召开情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会 议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2023 年 12 月 21 日在公司 4 楼会议室 以现场结合通讯的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 12 月 20 日向全体董事 发出。会议由董事长王文斌先生召集和主持，本次会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人（其中：通讯方式出席 6 人）。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《陕西斯瑞新材 料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件的 规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： （一）审议通过《关于公司总经理辞职及聘任总经理的议案》 公司董事长王文斌先生提名并经董事会提名委员会审核，同意聘任张航先生 为公司总经理，任期自本次董 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下"公司"）第三届监事会第八次会议于 2023 年 12 月 21 日（星期四）在公司 4 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 20 日送达各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议召 开的时间、地点、内容及方式。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，均以 现场方式参会。 会议由监事会主席王万刚主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-052 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西 斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。 一、审议通过《关于<公 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-054 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：陕西斯瑞新材料股份有限公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日至 2024 年 1 月 16 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六 ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 法 律 意 见 书 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an，710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、律师声明事项 4 | | | 一、公司实施股权激励的主体资格 6 | | | 二、本激励计划内容的合法合规性 7 | | | 三、本激励计划的程序 10 | | | 四、本激励计划的激励对象 12 | | | 五、本激励计划的信息披露 13 | | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 14 | | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 14 | | | 八、关联董事回避表决情况 14 | | | 九、结论意见 15 | | | 第三节 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届董事会独立董事专门委员会第一次会议决议 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事 专门会议第一次会议于 2023 年 12 月 21 日（星期四）10:00 在公司 4 楼会议室以 通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 18 日送达全体独立董事。本次会议 应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人（其中：通讯方式出席独立董事 3 人）。经与会全体独立董事一致同意召开本次会议，同时全体独立董事会前一致 推举李静为第三届董事独立董事专门会议的召集人和主持人。 会议由独立董事李静为主持，董事会秘书及董办工作人员列席会议。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位委员认真审议， 会议形成了如下决议： 议案一：审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激励计划 (草案) >及其摘 要的议案》 经审议，独立董事认为： 1、《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的拟定符合《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"） ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确 披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占授予股票 期权总数比 | 占本激励计划 草案公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万份） | 例 | 本总额比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 张航 | 中国 | 总经理、核心技术人员 | 100.00 | 5.95% | 0.18% | | 2 | 徐润升 | 中国 | 董事、董事会秘书 | 40.00 | ...

一、本激励计划的目的与原则 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照 收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《披 露指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励 计划。 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-050 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 股份来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票/或回购的公司 A 股 普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：陕西斯瑞新材料股份有限 公司（以下简称"公司"、"斯瑞新材"）2023 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的股票期权数量为 1,680.00 万 ...

2023 为保证陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023年股票期权 激励计划（以下简称"激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系， 激励在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核 心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）诚信 勤勉地开展工作，确保公司长远发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》《 证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 进一步完善公司法人治理结构，不断健全和完善公司激励约束机制，保证 公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 保公司发展战略和经营目标的实现。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象。 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划(草案) 的核查意见 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》、《科创板上市公司自 律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》(以下简称《监管指南》)等相关法 律、法规及规范性文件和《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》）的有关规定,对《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激 励计划(草案)》(以下简称《激励计划(草案》)进行核查,发表核查意见如 下: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 ...