中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称： 晶科能源股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈 昶 | 联系方式：021-68824278 上海市浦东南路 | | | 联系地址： 528 号上海证券 | | | 大厦北塔 2206 室 | | 保荐代表人姓名：张世举 | 联系方式：021-68801563 | | | 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大 | | | 厦北塔 2206 室 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕4127 号文"批复，晶科能源股份有限公司（简称"公司"或"晶科能源"）首次公开 发行人民币普通股（A 股）200,000 万股，发行价为每股人民币 5.00 元，募集资 金 1,000,000.00 万元，扣除发行费用 27,714.83 万元后，实际募集资金净额为 972,285.17万元。本次公开发行股票于2022年1月26日在上海证券交易所上市。 经中国证监会"证监许可〔2023〕683 号文"批复，晶科能源向 ...

晶科能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》及《晶科能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第六条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六） ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 30 日(星期二) 至 5 月 6 日(星期一)16:00 前登录上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 investor@jinkosolar.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日和 2024 年 4 月 30 日发布公司 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年度、2024 年第一季度经营成果、财务状况， 公司计划于 2024 年 5 月 7 日下午 15:00-17:00 参加由上海证券交易所主办的 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，晶科能源 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事裘益政、施俊琦、 贾锐的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事裘益政、施俊琦、贾锐及其直系亲属和主要社会关系人员的任职 经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事裘益政、施俊琦、贾锐不存在《上 市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期 间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时 间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事裘益政、施俊琦、贾锐符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 晶科能源股份有限公司董事会 晶科能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 ...

晶科能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）与现有投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司 与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，实现公司诚信自 律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《晶科能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动，还包括公司在上海证券交易所"上证 e 互动"网络平台（以下简称"上证 e ...

晶科能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护投资者合法 权益，依据根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律法规、规范性文件相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种独立监督的评价活动。 本制度适用于公司各部门、控股子公司及对公司有重要影响的参股公司的审 计监督工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由不在公司 担任高级管理人员的董事组成，成员为三人，其中独立董事应过半数，由会计专 业的独立董事担任召集人（主任 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第二届董 事会第四次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分 治理制度的议案》，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 | | 外部审计机构的沟通； | （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计 | | --- | --- | --- | | | （六）公司董事会授予的其他事宜及相关法律 | 师事务所； | | | 法规中涉及的其他事项。 | （三）聘任或者解聘上市公司财务负责人； | | | | （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政 | | | | 策、会计估计变更或者重大会计差错更正； | | | | （五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 29,721,264 股后的余额为 9,975,478,087 股，以此计算合计拟派发现金红利人民币 2,234,507,091.49 元（含税），占当年公司实现的归属于母公司所有者的净利润的 30.03%。公司通过回购专用账户所持有的公司股份不参与本次利润分配。本年度 不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。 晶科能源股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每 10 股派发现金红利 2.24 元（含税），不实施包括资本 公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本（扣除公司回购 ...

中信建投证券股份有限公司 关于晶科能源股份有限公司2023年度 募集资金的存放与使用情况 的专项核查报告 2022年1月26日，晶科能源股份有限公司（以下简称"晶科能源"、"公 司"）首次公开发行股权在上海证券交易所科创板上市；2023年5月19日，晶科 能源向不特定对象发行可转换公司债券在上海证券交易所上市。中信建投证券 股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为保荐人，对晶 科能源募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1、首次公开发行股票 1、首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4127 号），公司由保荐人（联席主承销商） 中信建投证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下 投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值 的社会公众投资者定价发行相结合的方式，发行人民币普通股（A 股）股票 200,000 万股，发行价为每股人民币 5.00 元，共计募集资金 1,000,000.00 万 ...

晶科能源股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 在执行审计工作的过程中，天健根据审计准则要求，就审计工作范围、审计 方案和计划、年报审计要点及风险评估程序、总体审计结论等与公司管理层和治 理层进行了沟通。审计师与公司管理层以及独立董事的沟通情况如下： 2024 年 1 月 5 日，公司审计委员会、内审部门负责人及负责公司年审计工 作的注册会计师进行审前沟通，包括天健会计师事务所和相关审计人员的独立性、 2023 年度审计工作的审计范围，审计目标，审计工作、时间及人员安排，识别的 重大错报风险及主要审计事项、预审情况等。2024 年 4 月 12 日，审计委员会与 负责公司审计工作的注册会计师进行初审后沟通，对 2023 年度审计基本情况、 审定后基本数据、初步确定的关键审计事项、总体审计结论等相关事 ...