目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—5 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3069 号 晶科能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了晶科能源股份有限公司（以下简称晶科能源公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 晶科能源公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供晶科能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为晶科能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解晶科能源公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当 ...

晶科能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保障 董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关规定和《晶科能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。公司设置提名、薪酬与考核、战略与可持续发展委员会。提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人 第四条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第五条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上董事共同推举一名董 ...

晶科能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司管理层视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：上海市闵行区申长路 1466 弄 1 号晶科中心 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年 ...

晶科能源股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确相关办理程序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 （2022 年修订）》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易 所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、 法规及规范性文件规定，以及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代为买卖公司股票，视为本 人所为，也应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司董事、监事、高级 ...

晶科能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《晶科能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《晶科能源股份有限公司独立董事工 作制度》的有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股 东特别是中小股东利益为宗旨，2023 年度，本人诚信、勤勉地履行独立董事的职 责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。 现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 裘益政先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，博士研究生学 历。1995 年 7 月至 1999 年 8 月，任江西景德镇陶瓷大学助教；1999 年 9 月至 2002 年 6 月，于江西财经大学硕士学习；2002 年 7 月至 2007 年 11 月，任浙江 工商大学讲师；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任浙江工商大学副教授、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached approximately ¥118.68 billion, representing a year-on-year increase of 43.55% compared to ¥82.68 billion in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥7.44 billion, a significant increase of 153.20% from ¥2.94 billion in the previous year[23]. - The net cash flow from operating activities surged to approximately ¥24.82 billion, marking a 507.62% increase from ¥4.08 billion in 2022[23]. - The total assets of the company at the end of 2023 amounted to approximately ¥132.12 billion, reflecting a year-on-year growth of 25.06% from ¥105.64 billion in 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased to approximately ¥34.36 billion, up 28.72% from ¥26.69 billion at the end of 2022[23]. - The company's total revenue for 2023 increased by 43.55% year-on-year, driven by a significant rise in photovoltaic module shipments[25]. - Net profit attributable to shareholders grew by 153.20% year-on-year, while net profit excluding non-recurring gains increased by 152.09%[25]. - Basic earnings per share rose by 146.67% to CNY 0.74, and diluted earnings per share increased by 170.37% to CNY 0.73[24]. - The weighted average return on equity reached 24.19%, up 12.03 percentage points from the previous year[25]. - The gross margin for the photovoltaic industry was 14.21%, with a year-on-year increase of 3.74 percentage points[111]. - The company's operating cost increased to ¥102.02 billion, reflecting a 37.79% rise from ¥74.04 billion year-on-year[107]. Dividend and Share Buyback - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.24 per 10 shares, totaling approximately RMB 2,234,507,091.49, which accounts for 30.03% of the net profit attributable to shareholders[6]. - In 2023, the total cash dividend amount, including share buybacks, reached RMB 2,534,594,282.54, representing 34.06% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The company executed a share buyback worth RMB 300,087,191.05 during the year[6]. Corporate Governance and Risk Management - There are no significant risks that could materially affect the company's operations during the reporting period[4]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[10]. - The company has not violated any decision-making procedures for providing guarantees[10]. - The company has not faced any issues with a majority of directors being unable to ensure the accuracy and completeness of the annual report[10]. - The company has not disclosed any special arrangements for corporate governance[8]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements in the report[9]. - The company is committed to maintaining high standards of corporate governance and transparency in its financial reporting[19]. Market Expansion and Strategic Initiatives - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to enhance its competitive edge in the solar energy sector[16]. - The company is focusing on the development of new products, including advanced photovoltaic technologies to improve energy conversion efficiency[16]. - The company has engaged in strategic partnerships to facilitate market expansion and enhance its supply chain capabilities[16]. - The company aims to achieve further growth through potential mergers and acquisitions in the renewable energy sector[16]. - The company is actively exploring digital transformation to enhance efficiency and reduce costs through smart factory initiatives[43]. - The company is committed to developing integrated solar-storage technology to enhance energy utilization and provide reliable solutions for various customer scenarios[64]. - The company aims to lead the industry in N-type technology efficiency improvements and cost reductions over the next three to five years[61]. - The company plans to achieve an annual shipment target of 100-110GW, with N-type shipments accounting for nearly 90% of the total[178]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 5.81% of operating revenue, a decrease of 0.98 percentage points compared to the previous year[25]. - The company achieved a total R&D investment of ¥6,898,655,817.16 in the reporting period, representing a 22.87% increase compared to ¥5,614,614,945.28 in the previous year[71]. - The company has implemented a comprehensive R&D organization system, focusing on high efficiency, low cost, and smart technology innovation[51]. - The company is actively involved in several key R&D projects, including the development of high-stability thin wafer cutting equipment aimed at reducing silicon material consumption[73]. - The company has made significant progress in the development of perovskite solar cells, moving from laboratory research to commercial production[74]. - The company is advancing the research of next-generation high-efficiency battery technologies, focusing on N-type technology to lead industry upgrades[74]. Production and Capacity - The company shipped 78.52 GW of solar photovoltaic products globally, with N-type product shipments accounting for 48.41 GW, approximately 62% of total shipments[39]. - The production capacity for high-efficiency N-type batteries exceeded 70 GW by the end of 2023, with N-type module shipments growing by 352% year-on-year[39]. - The company's silicon wafer and photovoltaic cell production capacity reached 85GW and 90GW respectively by the end of 2023[45]. - The company is constructing a new integrated production base in Shanxi with an annual capacity of 56 GW, with the first phase of 14 GW expected to start production in March 2024[43]. - The company has established a vertical integration capacity from silicon wafer production to photovoltaic module manufacturing, serving over 3,000 strategic customers across more than 190 countries[52]. Challenges and Risks - The company faces risks related to raw material price fluctuations, which can significantly impact profit margins[89]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to a high proportion of sales in foreign currencies, particularly USD and EUR[92]. - The company has a higher asset-liability ratio compared to industry peers, which may pressure its cash flow if performance declines[93]. - The photovoltaic industry is experiencing intensified competition and potential overcapacity risks due to aggressive expansion by leading companies[96]. - The company faced risks from international trade protection policies, including anti-dumping investigations and tariffs imposed by the US, EU, and India on Chinese photovoltaic products[101]. Leadership and Management - The company has a diverse leadership team with various backgrounds in finance and technology[190]. - The company has maintained a consistent leadership structure with no changes in shareholding among key personnel[188]. - The company’s core technical personnel, including Jin Hao and Miao Gen, received remuneration of 487.59 million CNY and 251.55 million CNY respectively[188]. - The company has a management-controlled partnership, holding 2.45% of the company's shares[195]. - The company has seen a significant management turnover, with multiple key personnel changes noted[195]. Future Outlook - The company anticipates that global photovoltaic installation demand will exceed 500 GW in 2024, driven by the increasing emphasis on renewable energy[171]. - N-type technology is expected to dominate the market, with its share in silicon wafers, cells, and modules projected to reach or exceed 70% in 2024[172]. - The company plans to maintain a high level of R&D investment over the next three years, focusing on advanced technologies such as N-type TOPCon and IBC battery technologies[175]. - The company aims to enhance its global resource allocation capabilities and has established a marketing strategy that emphasizes "global layout and localized service" to strengthen its presence in emerging markets[176].

晶科能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《晶科能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《晶科能源股份有限公司独立董事工 作制度》的有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股 东特别是中小股东利益为宗旨，2023 年度，本人诚信、勤勉地履行独立董事的职 责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。 现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 贾锐先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，博士研究生学历。 现任科研机构研究员、博士生导师，兼任中国光伏行业协会特聘咨询专家、中国 可再生能源学会光伏专委会委员。2023 年 12 月至今，任公司独立董事。 2、独立性说明 1、本年度出席董事会及股东大会情况 2023 年度，公司共计召开 10 次董事会，其中 1 次以现场方式召开，3 次以 现 ...

中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 2022 年 1 月 26 日，晶科能源股份有限公司（以下简称"晶科能源"、"公司"） 首次公开发行股权在上海证券交易所科创板上市；2023 年 5 月 19 日，晶科能源 向不特定对象发行可转换公司债券在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有 限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，于 2024 年 4 月 15 日对公司进行了现场检查，参加人 员为张世举。现将本次检查的情况报告如下： 一、 本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 陈昶、张世举 （三）现场检查时间 2024 年 4 月 15 日 1 实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担 保、重大对外 ...