中信证券股份有限公司关于 中科寒武纪科技股份有限公司 持续督导保荐总结报告书 一、发行人基本情况 二、本次发行情况概述 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报 告》（天健验〔2020〕261 号）。公司于 2020 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创 板上市。 三、保荐工作概述 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 | 公司名称 | 中科寒武纪科技股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 寒武纪 | | 证券代码 | 688256.SH | | 注册地址 | 北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 16 | | | 层 房 1601 | | 办公地址 | 北京市海淀区知春路7号致真大厦D座11-13 | | | 层、16 层 | | 法定代表人 | 陈天石 | | 实际控制人 | 陈天石 | | 董事会秘书 | 叶淏尹 | | 本次证券上市地点 | 上海证券交易所科创板 | 经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监 ...

关于中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 中信证券股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 彭捷、王彬 （三）现场检查人员 彭捷、吴智超 （四）现场检查时间 2024 年 5 月 6 日、5 月 7 日及 5 月 10 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-016 中科寒武纪科技股份有限公司 关于参加 2023 年度科创板芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、业绩说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年5 月13 日（星期一）15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日 18:00 前将问题发送至公司投资者关系邮箱 （ir@cambricon.com）向公司提问。 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00-17:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动 三、参加人员 董事长、总经理：陈天石博士 董事、副总经理：王在先生 重 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-015 中科寒武纪科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京丽亭华苑酒店三层鸿运 1 厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 27 日 至 2024 年 5 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段 ...

公司代码：688256 公司简称：寒武纪 2023 年年度报告 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 255 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是 □否 报告期内，公司归属于母公司股东的净利润、归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润分别为-84,844.01 万元、-104,286.25 万元，均为负值。截至 2023 年 12 月 31 日，公司经审计 的母公司报表未分配利润为-221,201.67 万元，母公司报表可供股东分配的利润为负值。 公司尚未实现盈利且存在累计未弥补亏损，主要系行业特性及公司战略规划两方面原因导致： 芯片行业是一项高投入、长周期的行业，持续的研发投入对于企业的发展至关重要。只有通过不 断的研发投入，才能推动技术创新和产品升级，提升核心竞争力，从而在激烈的市场竞争中取得 优势地位。尽管受到"实体清单"的影响，寒武纪始终把技术创新作为公司的战略重点，持续进行 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | | --- | --- | --- | | | | 增减变动幅度(%) | | 营业收入 | 25,666,105.86 | -65.91 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -226,677,268.38 | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非 | -261,138,145.25 | 不适用 | | 经常性损益的 ...

中信证券股份有限公司 关于中科寒武纪科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中科寒武纪科 技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪本次使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022 年度向特定对象发行股票的募集资金（以下简称"本次发行募集资 金"） 经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可〔2023〕424 号），公司 202 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-007 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"或"寒武纪"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金 投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 17 亿元的闲置募集 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品。上述额度 在 2024 年 4 月 28 日至 2025 年 4 月 27 日之间可以滚动使用。到期后归还至募集资金专 项账户。 公司董事会授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并签署 相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金 额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。 一、募集资金 ...

综上，我们同意本议案所述事项。 寒武纪 独立董事意见 （以下无正文） 中科寒武纪科技股份有限公司独立董事 一、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资金安全的前提 下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好、有保本属性的投资产品，上述事项及决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定。公司使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响 募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集 资金用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理。 关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-006 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 公司监事会认为：在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资金安 全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好、有保本属性的投资产品，上述事项及决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定。公司使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响募集资金投资项目的正常 实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司和全 体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同 意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。 一、 监事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次会议于 2024 年 4 月 26 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已 于 2024 年 4 ...