中信证券股份有限公司 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中科 寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"）2022 年度向特定对 象发行 A 股股票及 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构及持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对寒武纪 2025 年度 募集资金的存放、管理和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2022 年度向特定对象发行股票情况 经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕424 号），中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称" ...

目 录 串网章 966TRWSL 384 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 内部控制审计报告 天健审〔2026〕339 号 中科寒武纪科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了中科寒武纪科技股份有限公司(以下简称寒武纪公司)2025年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 | 一、内部控制审计报告……………………………………………………第 1—2 页 | | --- | | 二、附件 | 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是寒武 纪公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制 ...

目 录 | | | | 二、财务报表 …………………… …………… 第 6-13 页 | | --- | | (一) 合并资产负债表………………………………………………………………………… 第 6 页 | | (二) 母公司资产负债表…………………………………………………………………… 第 7 页 | | (三) 合并利润表 | | (四）母公司利润表…………………………………………………………………………… 第９页 | | (五) 合并现金流量表………………………………………………………………………… 第 10 页 | | (六）母公司现金流量表 | | (七) 合并所有者权益变动表…………………………………………………………… 第 12 页 | | (八) 母公司所有者权益变动表…………………………………………………………第 13 页 | 三、财务报表附注 …… 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业结—张宏影党中国有执业许可的会计 # 日 天健审〔2026〕338 号 中科寒武纪科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中科寒武纪科技股份有限公司(以下简称寒武纪公司)财务报表, 包括 2 ...

寒武纪 独立董事述职报告 中科寒武纪科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2025 年度（以下简称"报告期"），本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》 的要求，在董事会日常工作及重要决策中忠实、勤勉地履行职责，并对公司所议 事项发表明确意见，促进提升董事会决策水平，切实维护了公司和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2025 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历 本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 胡燏翀，男，出生于 1983 年，中国科学技术大学计算机软件与理论博士学 历。中国国籍，无境外永久居留权。2010 年至 2012 年，任香港中文大学网络编 码研究所博士后；2013 年至 201 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，于 2025 年 11 月起任公司第三届董事会独立董事。在 2025 年度（以下简称"报告 期"或"本年度"）任职期间内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》 的要求，在董事会日常工作及重要决策中忠实、勤勉地履行职责，并对公司所议 事项发表明确意见，促进提升董事会决策水平，切实维护了公司和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2025 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 寒武纪 独立董事述职报告 （一）个人工作履历 本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 李寿双，男，出生于 1978 年，北京大学法学硕士学历。中国国籍，无境外 永久居留权。2004 年至 2005 年， ...

寒武纪 独立董事述职报告 作为公司的独立董事，本人及直系亲属未在公司或其附属企业担任除独立董 事以外的其他职务，也未在公司主要股东中任职；本人在其他公司的兼职也不会 影响对公司的独立判断，也未向公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。 本人具备《独董办法》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等所要求的独 立性和任职条件，能够独立、客观地做出专业判断，不存在影响独立性的情况。 寒武纪 独立董事述职报告 中科寒武纪科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，已于 2025 年 11 月因第二届董事会任期届满离任。在 2025 年度（以下简称"报告期" 或"本年度"）任职期间内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》 的要求，在董事会日常工作及 ...

寒武纪 独立董事述职报告 （一）个人工作履历 本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 吕红兵，男，出生于 1966 年，华东政法大学法学硕士学历。中国国籍，无 境外永久居留权。1998 年至今，就职于国浩律师（上海）事务所并任律师、合 伙人，国浩律师事务所首席执行合伙人；2017 年至 2021 年，任全国律师行业党 委委员、中华全国律师协会副会长；2018 年至今，任全国政协委员、社会和法 制委员会委员；2021 年至今，任全国律师行业党委委员、中华全国律师协会监 事长。2019 年 11 月至 2025 年 11 月，任寒武纪第一届、第二届董事会独立董事。 目前，本人兼任世茂集团控股有限公司、山东航空股份有限公司的独立董事及上 海医药（集团）有限公司、苏州市轨道交通集团有限公司的董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2025 年度独立董事述职报告 作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，已于 2025 年 11 月因第二届董事会任期届满离任。在 2025 年度（以下简称"报告期" 或"本年度"）任职期间内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，建立合理有效的企业激励约束机制，提升经营管理水平，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《中科寒武纪科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）； （二）激励与约束相结合的原则； （三）与公司长远利益、持续健康发展的目标相符的原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定，明确薪 酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董事会或者薪酬 与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。高级管理人员 薪酬方案由董事会批准，向股东会说明，并予以充分披露。 第五条 公司人力资源部、财务部等相关部门配合薪酬与考核委员会对本制度进行具 体实施。 （二）高级管理人员（包括总经理、 ...

寒武纪 独立董事述职报告 中科寒武纪科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，于 2025 年 11 月起任公司第三届董事会独立董事。在 2025 年度（以下简称"报告 期"或"本年度"）任职期间内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》 的要求，在董事会日常工作及重要决策中忠实、勤勉地履行职责，并对公司所议 事项发表明确意见，促进提升董事会决策水平，切实维护了公司和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2025 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历 本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 刘思义，男，出生于 1990 年，厦门大学会计学博士学历。中国国籍，无境 外永久居留权。2018 年至今，就职于对外 ...

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》和中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）《董 事会审计委员会工作细则》（以下简称"《审委会细则》"）的有关规定，作为公司 董事会审计委员会成员，就 2025 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事王秀丽女士、胡燏翀先生和吕红兵 先生组成，召集人王秀丽女士为会计专业人士。鉴于公司第二届董事会任期届满， 公司已于 2025 年 11 月 27 日完成了董事会换届选举工作。2025 年 11 月 28 日， 公司召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会 各专门委员会委员及召集人的议案》。公司第三届董事会审计委员会由独立董事 刘思义先生、独立董事胡燏翀先生和董事金晓光先生组成，召集人刘思义为会计 专业人士。上述审计委员会委员均未在公司担任高级管理人员，且具备履行审计 委员会工作职责的专业知识和经验，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交 易所、《公司章程》及公司《审委会细则》 ...