寒武纪 独立董事述职报告 中科寒武纪科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历 本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 王秀丽，女，出生于 1965 年，对外经济贸易大学国际贸易专业财务方向博 士学历。中国国籍，无境外永久居留权。1988 年至今在对外经济贸易大学国际 商学院从事会计教学工作，历任副教授、教授、国际商学院财务管理系主任，现 任国际商学院会计学教授。1999 年至今任中国注册会计师协会会员。现任公司 独立董事。目前，王秀丽女士还兼任五矿地产股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2024 年度独立董事述职报告 作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）等相关法律法规、 规范性文件的规定及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的要求，在董事 会日常工作及 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of CNY 117,446.44 million, representing a year-on-year growth of 65.56%[4]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY -45,233.88 million, with a non-recurring loss narrowing by CNY 17,791.10 million, a decrease of 17.06% compared to the previous year[3][4]. - The company reported a revenue of 1.2 billion CNY for the last quarter, representing a 15% year-over-year increase[18]. - The company expects a revenue guidance of 1.5 billion CNY for the next quarter, indicating a 25% growth compared to the current quarter[18]. - The company achieved operating revenue of 1,174.46 million yuan, a year-on-year increase of 65.56%[37]. - The net loss attributable to shareholders narrowed to ¥-452,338,791.01, a 46.69% improvement from the previous year's loss of ¥-848,440,140.99[25]. - The gross margin improved to 45%, up from 40% in the previous quarter, due to cost optimization strategies[18]. - The company reported a significant increase in user data and market expansion efforts, contributing to the revenue growth[29]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 91.30% of the company's operating revenue, indicating a strong commitment to innovation[3]. - Research and development expenses increased by 20%, focusing on next-generation AI technologies[18]. - The company has a research team of 741 people, accounting for 75.61% of total employees, with over 78.95% holding a master's degree or higher[39]. - The total R&D investment for the year was approximately ¥1.072 billion, a decrease of 4.04% compared to the previous year, with the R&D investment accounting for 91.30% of operating revenue, down 66.23 percentage points[70]. - The company is currently developing several projects, including high-end cloud intelligent chips with a cumulative investment of approximately ¥1.636 billion, aimed at supporting distributed training for large models[72]. - The company is focusing on expanding its intellectual property portfolio, with a total of 2,813 patent applications filed cumulatively[68]. - The company has obtained a total of 1,478 authorized patents, including 1,051 domestic patents and 427 overseas patents[76]. Market Expansion and Strategy - The company plans to continue expanding market share, accelerating scene implementation, and focusing on technological innovation to enhance core competitiveness[4]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of the fiscal year[18]. - The company plans to enhance its cloud services, aiming for a 40% increase in cloud revenue by the end of the year[18]. - The company plans to continue its strategic initiatives for market expansion and potential mergers and acquisitions in the upcoming fiscal year[29]. - The company aims to enhance its core R&D capabilities and market position by focusing on the growing demand for intelligent computing driven by large model technology innovations[131]. Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes strict compliance with information disclosure regulations, ensuring that all shareholders receive accurate and timely information[137]. - The board of directors consists of nine members, including three independent directors, and held twelve meetings during the reporting period to support scientific decision-making[136]. - The company has a clear governance structure with independent directors overseeing key decisions[143]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[153]. - The company has made no significant deficiencies in internal control during the reporting period[184]. Employee and Talent Management - The company has implemented a comprehensive training program to enhance employee skills and align with business needs[165]. - The company has a total of 741 R&D personnel, representing approximately 75.61% of its total workforce[198]. - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period amounted to 6.33 million RMB[150]. - The company plans to implement targeted talent recruitment plans to attract high-end talent in the artificial intelligence chip field and improve its talent development system[132]. Environmental, Social, and Governance (ESG) - The company achieved an ESG rating of BBB from Zhongzheng Index and BB from Huazheng Index and Wind[188]. - The company has been included in major ESG index funds such as Zhongzheng 50 ESG and Bank of China Securities 300 ESG[189]. - The company has implemented measures to promote green office practices, including waste sorting and reducing paper usage[195]. - The company has not received any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[192]. - The company focuses on sustainable development and integrates ESG management into its operations[187].

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 reached ¥1,111,398,926.80, a significant increase of 4,230.22% compared to ¥25,666,105.86 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥355,465,241.04, a turnaround from a loss of ¥226,677,268.38 in the previous year[4] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.85, compared to a loss of ¥0.54 per share in the same period last year[5] - Operating profit for Q1 2025 was CNY 355,353,736.21, compared to an operating loss of CNY 228,454,218.37 in Q1 2024, indicating a turnaround in profitability[19] - Net profit for Q1 2025 was CNY 355,228,063.36, contrasting with a net loss of CNY 229,051,890.24 in Q1 2024, marking a substantial improvement[19] - Earnings per share for Q1 2025 were CNY 0.85, compared to a loss per share of CNY 0.54 in Q1 2024[19] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥234,623,822.46, representing a 38.33% increase from ¥169,608,577.12 year-over-year[5] - R&D expenses accounted for 21.11% of revenue, a decrease of 639.72 percentage points from the previous year's 660.83%[5] - Research and development expenses for Q1 2025 were CNY 272,571,507.48, up from CNY 169,608,577.12 in Q1 2024, reflecting a focus on innovation[18] - The company faces risks related to the uncertainty of R&D project outcomes, which may lead to difficulties in recovering initial investments and achieving expected benefits[11] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥6,944,976,188.52, up 3.38% from ¥6,717,812,509.70 at the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased from CNY 1,287,332,938.05 as of December 31, 2024, to CNY 1,109,011,708.37 as of March 31, 2025[17] - Total equity attributable to shareholders increased from CNY 5,422,658,659.68 as of December 31, 2024, to CNY 5,828,380,745.86 as of March 31, 2025[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at -¥1,399,358,712.85, compared to -¥234,111,846.83 in the same period last year[4] - Cash flow from operating activities for Q1 2025 was negative at CNY -1,399,358,712.85, worsening from CNY -234,111,846.83 in Q1 2024[20] - The net increase in cash and cash equivalents for Q1 2025 was -$1,334,069,046.80, compared to an increase of $394,084,848.51 in Q1 2024[21] - The ending balance of cash and cash equivalents as of Q1 2025 was $637,904,783.89, significantly lower than $4,347,795,257.05 in Q1 2024, a decrease of 85.3%[21] Market Position and Strategy - The company attributed the significant revenue growth to the expansion of artificial intelligence applications in the market[7] - The company operates under a Fabless model, relying on a specialized supply chain, which poses risks due to potential disruptions from being listed on the "entity list" affecting supply chain stability[11] - The company is one of the few in the industry that comprehensively masters the core technologies for smart chips and their foundational system software, enhancing its competitive edge[11] - The company has a significant focus on artificial intelligence chip development, which is attracting attention from major players in the integrated circuit industry[11] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 35,127[9] - Shareholders' equity attributable to shareholders increased by 7.48% to ¥5,828,380,745.86 from ¥5,422,658,659.68[5] - The company announced a share repurchase plan on July 27, 2024, with updates expected by March 31, 2025[12]

寒武纪 履职情况报告 中科寒武纪科技股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》和中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）《董 事会审计委员会工作细则》（以下简称"《审委会细则》"）的有关规定，作为公司 董事会审计委员会成员，就 2024 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规等规范性文件的规定，审计委 员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。2024 年 4 月 29 日，经公司 董事会审议通过，第二届董事会审计委员会已由独立董事王秀丽女士、独立董事 胡燏翀先生和董事叶淏尹女士，调整为独立董事王秀丽女士、胡燏翀先生和吕红 兵先生。审计委员会召集人王秀丽女士为会计专业人士，各审计委员会委员均具 备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合中国证券监督管理委员会、 上海证券交易所、《公司章程》及 ...

中科寒武纪科技股份有限公司董事会审计委员会 了审查及评价，同意续聘天健事务所作为公司2024年度财务和内部控制审计机构， 并提交公司董事会审议。公司于2024年4月29日召开的第二届董事会第十八次会 议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于确认2023年度审计费用及续聘 2024年度财务和内部控制审计机构的议案》，后该议案于2024年5月27日经公司 2023年年度股东大会审议通过。 公司第二届董事会审计委员会第十次会议对天健2023年度的工作情况进行 对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告 二、审计委员会对会计师事务所监督履职情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司2024年度财务和内部控制审计机构。 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的相关要求，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所履行监督职责的情况汇报如 ...

目 录 我们鉴证了后附的中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称寒武纪公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—15 页 三、附件……………………………………………………………第 16—20 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕2945 号 中科寒武纪科技股份有限公司全体股东： 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对寒武纪公司管理层编制的上述报 告独立地提出鉴证结论。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供寒武纪公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为寒武纪公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 寒武纪公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律 ...

关于中科寒武纪科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：中科寒武纪科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88216888 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 … 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………… 第 3 页 三、附件 品查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 中科寒武纪科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了中科寒武纪科技股份有限公司(以下简称寒武纪公司) 2024 年度财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的寒武纪公司管理层编制的 2024年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》等要求，中科寒武纪科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事胡燏翀、吕红兵、王秀丽（排 名不分先后，按姓氏首字母排序，下同）的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 经核查独立董事胡燏翀、吕红兵、王秀丽的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-014 中科寒武纪科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"或"寒武纪"）于 2025 年 4 月 18 日召开了第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保 证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 6 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安 全性高、流动性好的保本型产品。上述额度在 2025 年 4 月 19 日至 2026 年 4 月 18 日之 间可以滚动使用。到期后归还至募集资金专项账户。 公司董事会同意授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并 签署相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管 理金额、期间、选择委托投资产品品 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 会计师事务所2024年度履职情况评估报告 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司2024年度财务和内部控制审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规及 规范性文件的相关要求，公司对天健在2024年度审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为天健会计师事务所具备专业资质和良好的业务能力，独立并勤 勉尽责地履行审计职责，能够满足公司财务和内部控制的审计工作要求，具体情 况如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 日 组织形式 2011 7 18 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 钟建国 上年末合伙人数量 | | | 人 241 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2,356 人 | | 数量 | 签署 ...