内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 言会计师理务师(特殊普通; A SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACC 成都盟升电子技术股份有限公司 成都盟升电子技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了成都盟升电子技术股份有限公司(以下简称盟升 电子)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是盟升电子董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 评价报告第 1 页 内部控制审计报告 信会师报字[202 ...

报告期内，公司共召开审计委员会会议 5 次，每次会议各位委员均亲自出席， 就审议的每一项议案，各位委员均仔细审阅了相关资料，向公司有关人员了解相 关情况，并利用自身专业知识就相关事项的情况进行判断，保障了公司董事会决 策的科学性和合理性。每项议案均以全体委员一致同意的表决结果通过，未提出 异议。具体召开情况如下： 成都盟升电子技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会审计委 员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公 司章程》、公司《审计委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责，认真履行审计 监督职责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会成员共有三位，分别是独立董事冯建先生、独立董事 杨晓波先生及非独立董事覃光全先生，召集人由会计专业冯建先生担任。 报告期内，审计委员会成员未发生变更。 二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 | 序号 | 会议时间 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 20 ...

| 证券代码：688311 | 证券简称：盟升电子 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118045 | 转债简称：盟升转债 | | 成都盟升电子技术股份有限公司 关于计提存货跌价准备的公告 公司 2023 年计提存货跌价准备共计 13,006,474.18 元，符合《企业会计准 则》和相关政策规定，其计提存货跌价准备依据充分，公允地反映了公司资产状 况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，本次计提存货跌价准备，将 减少公司 2023 年度利润总额 13,006,474.18 元。本次计提存货跌价准备对公司 的生产经营无重大影响，也不涉及会计计提方法的变更。 三、公司履行的决策程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十五次会议，会议审议通过 了《关于计提存货跌价准备的议案》，现就公司计提存货跌价准备的相关情况公 告如下： ...

成都盟升电子技术股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立 的专业判断，不存在影响独立性的情况。 作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》等规定，切实履行了独立董事的职责，谨慎、 诚信、勤勉地行使公司赋予的权利，积极出席了公司董事会及相关会议，并对董 事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，维护了公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 二、独立董事年度履职概况 一、独立董事基本情况 （一）独立董事参加董事会、股东大会情况 （一）个人基本情况 冯建：男，1963年1月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于西南财 经大学，博士学位，教授职称。1984年7月至今，担任西南财经大学教师；2016 年1月至2023年2月担任四川西南财大资产经营有限公司董事；2017年8月至2023 年8月 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"盟升电子"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章及业务规则，对盟升电子拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进 行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1352 号），公 司向不特定对象发行可转换公司债券300.00万张，每张面值为人民币100.00元， 募集资金总额为人民币 300,000,000.00 元，扣除发行费用 5,272,641.51 元（不含 增值税）后，实际募集资金净额为 294,727,358.49 元。本次募集资金已于 2 ...

公司代码：688311 公司简称：盟升电子 成都盟升电子技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都盟升电子技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

成都盟升电子技术股份有限公司 第四届独立董事专门会议第一次会议决议 根据公司董事会于 2024 年 4 月 16 日发出的《成都盟升电子技术股份有限公 司第四届独立董事专门会议第一次会议通知》（以下简称"《通知》"），公司第四 届独立董事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯 结合的方式召开。应出席会议独立董事为 3 名，实际出席会议独立董事 3 名，出 席会议的董事人数符合法律和公司章程的规定。会议由全体独立董事共同推举杨 晓波先生主持。与会独立董事对《通知》所列之议案进行了充分讨论。经全体独 立董事投票表决，会议审议了如下事项： 一、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 经核查，我们认为：公司 2023 年度利润分配预案充分考虑了公司经营情况、 现金流状态、资金需求及未来发展等各种因素，同时兼顾全体股东利益，符合《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，有利于实现公司长期、持续稳 定的发展，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 同意将本议案提交董事会审议。 经 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"盟升电子"、"公司"或"发行 人"）首次公开发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对盟升电子在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金情况 1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1361 号）核准同意，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 2,867.00 万股，募集资金总额为人民币 1, ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，成都盟 升电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨 晓波、田玲、冯建的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 成都盟升电子技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查独立董事杨晓波、田玲、冯建的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 成都盟升电子技术股份有限公司董事会 （以下无正文） 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 （本页无正文，为《成都盟升电子技术股份有限公司董事会关于独立董事独 立性自查情况的专项报告》盖章页） ...

华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 二、被担保人情况 （一）成都盟升科技有限公司 1、基本信息 | 公司名称 | 成都盟升科技有限公司 | | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 91510100693659448J | | 法定代表人 | 刘荣 | | 成立日期 | 2009 年 8 月 19 日 | | 注册资本 | 8,000.00 万人民币 | | 实收资本 | 8,000.00 万人民币 | | 注册地 | 中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区兴隆街道桐子咀 | | | 南街 350 号 | | 生产经营地 | 中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区兴隆街道桐子咀 | | | 南街 350 号 | | 经营范围 | 电子产品研发、生产、销售;软件开发及销售;电子产品技术咨询 | | | 及转让；货物及技术进出口贸易。（以上经营项目不含法律、法 | | | 规和国务院决定需要前置审批或许可的合法项目）。 | 向银行等金融机构申请综合授信额度并为全资子公司授信 担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为成都盟升电子 ...