浙江禾川科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子 公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》及《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、法规、规章、制度等的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司依法设立的，具有独立法人资格的公司 及其控制的下属公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以上股份的 公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于50%， 但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于50%， 但通过协议或其他安排能够实际控制的企业； 第三条 母公司依据对子公司资产控制和母公司规范运作要求，行使对子公 司的重大事项管理，同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在母公司总体方针目标框架下，独立经营和 ...

第二章 总经理 第四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司董事可受聘担任公 司总经理、董事会秘书、副总经理或其他高级管理人员，但兼任高级管理人员的 董事不得超过公司董事总数的二分之一。 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 经理层其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行 政法规及《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本细则。 第二条 总经理等高级管理人员应当严格按照法律、法规、规范性文件和公 司章程，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 总经理、董事会秘书、财务总监及副总经理等高级管理人员履行职 责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其 职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益 的行为。 浙江禾川科技股份有限公司 （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； 第五条 总经理应当具备法律、法规、规范性文件以及公司章程规定的任职 资格，在任职期内出现不符合任职资格的情形的，董事会将解除其职务，并立即 聘任具备任职资格的人 ...

浙江禾川科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江禾川科技股 份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 行政法规、部门规章及业务规则，以及《浙江禾川科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本规范。 第二章 一般原则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法 律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 （五）要求公司委托其进行投资活动； 1 （六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （七）要求公司在没有商品和劳务对价或者明显有悖商业逻辑情况下以采 购款、资产转让款、预付款等方式提供资金； （八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务； （九）要求公司通过无商业实质的往来款向其提供资金； 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规 以及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋 ...

浙江禾川科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司 的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司与投资者关系工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 投资者关系管理工作包括公司在上海证券交易所（以下简称"上交所"）"上 证 e 互动"网络平台（以下简称"上证 e 互动平台"）发布各类信息的行为。 第三条 投资者关系管 ...

浙江禾川科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"本公司"或者 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合 同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《浙江禾 川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或者其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、高级管理人员； （四） 本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其 ...

浙江禾川科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"股 票上市规则《股票上市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》等规定以及《浙 江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本办法制定相应的募集资金管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）以 及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应坚持专款专用、周密计划、精打细算、规范运作、 公开透明的原则。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践 ...

浙江禾川科技股份有限公司 第二条 本制度所称衍生品交易是指以互换合约、远期合约和非标准化期权 合约及其组合为交易标的的交易活动。 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的， 也可以是上述标的的组合。 第三条 套期保值业务，是指为管理汇率风险、价格风险、利率风险、信用 风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的衍生品交易的活动。主要包括以下 类型的交易活动： （一）对已持有的现货库存进行卖出套期保值； （二）对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合 同进行空头套期保值、对产成品销售合同进行多头套期保值，对已定价贸易合同 进行与合同方向相反的套期保值； （三）对已签订的浮动价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合 同进行多头套期保值、对产成品销售合同进行空头套期保值，对浮动价格贸易合 同进行与合同方向相同的套期保值； （四）根据生产经营计划，对预期采购量或预期产量进行套期保值，包括对 预期原材料采购进行多头套期保值、对预期产成品进行空头套期保值； （五）根据生产经营计划，对拟履行进出口合同中涉及的预期收付汇进行套 期保值； 衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 ...

浙江禾川科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范和完善浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理 结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《浙江禾川科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人（即主任委员）一名，由独立董事委员担任， 负责主持提名委员会工作。召集人由董事会任命。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： 第七条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。且 提名委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞 职或由公司董事会予以撤换。 （一）不具有《公 ...

第一条 为了充分发挥监察监督职能，确保国家法律法规、浙江 禾川科技股份有限公司（下称"公司"）及下属分、子公司相关规章 制度的贯彻与执行，加强公司廉正建设和反腐败工作，依法经营管理， 防范经营管理风险，促进员工遵纪守法、合规履职，维护公司利益， 促进和保障公平公正的工作环境，公司根据公司章程的规定，参照《中 华人民共和国监察法》、《中华人民共和国监察法实施条例》等相关 法律法规的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内审部行使公司监察监督职能，依照本制度、国家 法律法规对公司及分、子公司所有在职员工进行廉正、反腐败教育， 以及贯彻执行法律法规和公司规章制度、违法违规违纪行为进行监督、 监察。 浙江禾川科技股份有限公司 监察管理制度 第一章 总 则 第三条 公司监察监督工作坚持以事实为根据，以法律法规为准 绳，坚持权责对等，严格监督，惩戒与教育结合，宽严相济的原则。 第二章 内部监察机构、职责和范围 第四条 公司内审部为公司内部监察机构，在公司董事会领导下， 在董事会审计委员会指导下，依照法律法规、本制度独立开展内部监 察工作，独立行使监察权，对董事会负责，不受其他任何部门和人员 第 1 页 共 ...

浙江禾川科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第7号 ——年度报告相关事项》《上市公司独立董事管理办法》《浙江禾川科技股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作 的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （二） 对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行沟通； 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过 程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及 ...