深圳微芯生物科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 股票的公告 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-036 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权 董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会 授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交公司股东大会审 议通过。 二、本次授权事项的具体内容 本次提请股东大会授权事项包括以下内容： 1、确认公司是否符 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立宣卓提名人声明与承诺 被 提 名 人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): 提名人深圳微芯生物科技股份有限公司董事会,现提名黄民 先生为深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人(参见该独立董事候选人声 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2023 年度公司共召开董事会 9 次，本人应参加会议 9 次，亲自出席会议 9 次，其中以通讯方式出席会议 9 次；公司共召开股东大会 3 次，本人亲自出席 3 次。 2023 年，本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，并结合自身专业知识 积极参与讨论并提出合理意见，独立、客观、谨慎地行使了表决权，本人对公司 董事会审议的各项议案及公司其他事项没有提出异议。本人认为公司在 2023 年 度召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效，重大经营决策事项均履行 了相关程序。 作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、公司章程和《深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-024 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）第二 届董事会、第二届监事会任期已于 2024 年 3 月 17 日届满。根据《公司法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定， 公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情 况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第二届董事会第三十六次会议，审议通过了 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》及《关于选举第三届董事会独立董 事的议案》，经董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审 查，公司董事会同意选举 XIANPING LU 博士、黎建勋先生、海鸥女士、杨晗鹏先 生、李伟华先生 5 人为公司第三届董事会非独立董事（简历详见后附），选举黄 民先生、王艳梅女士、 ...

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 深圳微芯生物科技股份有限公司 独立青享候选人声明与承诺 本人王艳梅,已充分了解并同意由提名人深圳微芯生物科技 股份有限公司提名为深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度财务 报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会 计师 1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元。其中审计 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立草享提名人声明与承诺 提名人深圳微芯生物科技股份有限公司董事会,现提名罗勇 根先生为深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳微芯生物科技股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 卷交易所自律监管规则以及公司 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 调整可转债募集资金投资项目的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限 公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司本次调整募集资金投资项目进行了 认真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定 对象发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 1 ...

| | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于调整可转债募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ●调整募投项目情况： 为积极满足西格列他钠的市场需求及提高募集资金的使用效益，结合公司新 药研发进度情况，经审慎研究，公司在保持创新药生产基地（三期）项目募集资 金投入总金额不变的基础上，拟将原计划用于 CS12192 的 5#原料药车间与 8#多 功能制剂车间的部分生产场地，变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，以 实现西格列他钠的扩产。 一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定对象 发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，募集资 金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,53 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-022 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●2024 年 3 月 26 日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 86,794 股， 占公司总股本 411,286,794 股的比例为 0.02%，回购成交的最高价为 16.61 元/ 股，最低价为 16.44 元/股，支付的资金总额为人民币 1,433,181 元（不含印花 税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司分别于 2024 年 2 月 5 日和 2024 年 2 月 22 日召开了第二届董事会第三 十五次会议及 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有或自筹资金以集中竞价交易 方式回购部分公司已发行的 A 股股份。本次回购价格不超过 28.4 ...