法律意见书 二〇二四年四月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则（2022 年修 订）》（以下简称"《股东大会规则》"）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事 务所接受深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派 律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次股 东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及 表决结果等事宜发表法律意见。 本所律师按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的合法、合规、 真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述 及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 本所律师根据《股东大会规则》的要求，依照律师行业公认的业务标准、道 德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证， 现出 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于调整第二届董事会审计委员会委员的公告 特此公告。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于补选深圳瑞华泰薄膜科 技股份有限公司第二届董事会审计委员会委员的议案》，现将相关事项公告如下： 俞峰先生因个人原因辞去公司第二届董事会董事及审计委员会委员职务，辞 职后不再担任公司任何职务。为保证公司董事会的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》等法律法规以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》《深圳 瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，公司董事会 推举董事翟军先生为公司董事会审 ...

| | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二） 股东大会召开的地点：深圳市宝安区松岗街道办华美工业园深圳瑞华泰 薄膜科技股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 97,436,119 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 97,436,119 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 54.1311 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.1311 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的 ...

| | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 82,266,118 股。 本次股票上市流通总数为 82,266,118 股。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕841 号），深圳瑞华泰 薄膜科技股份有限公司（以下简称 "瑞华泰"或者"公司"）首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票 4,500 万股，并于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易 所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 13,500 万股，首次公开发行后 总股本为 18,000 万股，其中有限售条件流通股合计 14,336.22 万股，占公司股份总 数的 79.65%；无限售条件流通股合计 3,663.78 万股，占公司股份总数的 20.35%。 本次上市流通的限 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 1 债"，债券代码"118018"。根据相关规定及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发 行的"瑞科转债"自 2023 年 2 月 24 日起可转换为公司股份，截至本核查意见出 具之日，"瑞科转债"累计转股数量为 192 股，公司股本总数由 180,000,000 股变 更为 180,000,192 股。 除上述情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日， 公司未发生因利润分配、公积金转增股本导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"瑞华泰"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等相关规定，作为公司持续督导工作的保荐机构，对公司首次公开发行股 票部分限售股上市流 ...

股票代码：688323 股票简称：瑞华泰 转债代码：118018 转债简称：瑞科转债 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年四月 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目录 | 2023 年年度股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 年年度股东大会会议议程 2023 4 | | | 议案一：关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 6 | | | 议案二：关于独立董事 年度述职报告的议案 2023 7 | | | 议案三：关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 8 | | | 议案四：关于公司 年年度报告及其摘要的议案 2023 9 | | | 议案五：关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 10 | | | 议案六：关于公司 年度利润分配方案的议案 2023 11 | | | 议案七：关于公司 2024 年度财务预算报告的议案 12 | | | 议案八：关于修订《公司章程》的议案 13 | | | 议案九：关于修订公司《董事会议事规则》的议案 ...

第一条 为维护深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共 产党章程》（以下简称"《党章》"）《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第三条 公司于2021年3月16日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可[2021]841号文同意注册，首次向社会公众公开发 行人民币普通股4,500万股，并经上海证券交易所"自律监管决定书 [2021]173号文"批准，公司股票于2021年4月28日在上海证券交易所 科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 公司的英文名称：RAYITEK Hi-Tech Film Company,Ltd.,Shenzhen 第五条 公司住所：深圳市宝安区松岗街道办华美工业园 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 章程 二○二四年【四】月 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 ...

2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐 机构"）作为深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"瑞华泰"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐 机构，对瑞华泰进行持续督导，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协 | 保荐机构已与瑞华泰签订《保 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | | | | | 荐协议》，该协议明确了双 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会 补充通知的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688323 | 瑞华泰 | 2024/4/12 | 二、增加临时提案的情况说明 公司已于 2024 年 3 月 23 日公告了股东大会召开通知，根据《公司法》《公 司章程》和公司《股东大会议事规则》的有关规定："单独或者合计持有公司 3% 以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人"。 单独或者合计持有9.79%股份的股东深圳泰巨科技投资管理合伙企业（有限合 ...

第一章 总则 第二章 董事会的组成及下设机构 第一条 为保障深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科 学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及 《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本议事规则（以下简 称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策机 构，依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营 和管理公司的法人财产，对股东大会负责。 第三条 公司设董事会，董事会由7名董事组成。外部董事（指不在公司内部 任职的董事，包括独立董事，下同）应占董事会人数的1/2以上，董 事会成员中应至少有1/3以上（至少三名）的独立董事。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员，但兼任公司总经 理或者其他高级管理人员职务的董事，总 ...