三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充 分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2024年限制性股票激励计 划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息 披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按 ...

东洲评估 三生国健药业（上海）股份有限公司拟向沈阳三 生制药有限责任公司转让其持有的部分在研候选 新药管线未来大中华区独占商业化权利涉及的部 分资产价值 估值报告 东洲咨报字【2024】第 1271 号 共 1 册 第 1 册 上海东洲资产评估有限公司 2024 年 05 月 30 日 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 3131020001202401562 | | --- | --- | | 合同编号: | 东洲咨委(202405151) 号 | | 报告类型: | 估值类咨询报告 | | 报告文号: | 东洲咨报字【2024】第1271号 | | 报告名称: | 三生国健药业（上海）股份有限公司拟向沈阳三生 制药有限责任公司转让其持有的部分在研候选新药 管线未来大中华区独占商业化权利涉及的部分资产 | | | 价值估值报告 | | 评估结论: | 236,140,000.00元 | | 评估报告日: | 2024年05月30日 | | 评估机构名称: | 上海东洲资产评估有限公司 | | 签名人员: | | (可扫描二维码查询备案业务信息) 说明：报告备案回执仅证明此报告已在 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-016 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第二十四次会议通知于 2024 年 5 月 30 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2024 年 6 月 5 日以通讯和现场结合方 式召开。会议应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。会议由董事 长 LOU JING 先生召集和主持。会议的召集和召开程序，符合《中华 人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决 议： （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司员工积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合 本议案需提交公司股东大会审议 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-017 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十八次会议通知于 2024 年 5 月 30 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2024 年 6 月 5 日以现场结合通讯方式 召开。会议由监事会主席曹虹女士主持，会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名。本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及议事和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药业（上海）股 份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决 议： 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，本议案通过。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》 公司《2024 年限制 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象 名单及分配情况如下： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量（万 | 股票总数的比 | 公告时股本总 | | | | | 股） | 例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 刘彦丽 | 中国 | 董事、总经理、董 | 60.00 | 9.48% | 0.10% | | 事会秘书 | | | | | | | 孙永芝 | 中国 | 董事、财务负责人 | 7.20 | 1.14% | 0.01% | | 黄浩旻 | 中国 | 核心技术人员 | 18.00 | 2.84% | 0.03% | | 翁志兵 | 中国 | 核心技术人员 | 10.00 | 1.58% | 0.02% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员 | | | ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-015 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟 授予的限制性股票数量为 633.15 万股，占本激励计划草案公告 时公司股本总额 61,678.5793 万股的 1.03%。其中，首次授予限 制性股票 517.45 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 的 0.84%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 81.73%；预留 115.70 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.19%， 预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 18.27%。 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 授予价格：本计划限制性股票的授予价格为 12.00 元/股。 1 三生国健药业（上海 ...

证券代码： 688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-019 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于与沈阳三生制药有限责任公司签署许可协议暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "三生国健"）为进一步聚焦核心优势资产，提升资金使用效率， 降低临床开发风险，提升公司核心竞争力，公司拟与沈阳三生制药 有限责任公司（以下简称"沈阳三生"）签署《排他性许可协 议》，拟将公司 706、709、HBT-2002、QY-F10、QY-F11、QY-F07、 QY-F02 项目独家授予给沈阳三生，许可区域为大中华地区。本次交 易对价包括首付款 23,614.00 万元，里程碑付款及后续权利金。 本次交易构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资产重组。 本次交易实施不存在重大法律障碍。 本次关联交易已经公司第四届董事会独立董事专门会议第二 次会议、第四届董事会第二十四次会议审议通过，关联董事 LOU JIN ...

证券简称：三生国健 证券代码：688336 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理 办法》、《科创板上市公司信息自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《三生国健药业(上海)股份有限公 司章程》制订。 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 三生国健药业(上海)股份有限公司 二零二四年六月 1 声 明 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 | 第一节 | 律师声明事项 5 | | --- | --- | | 第二节 | 正文 6 | | 一、 | 公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | 二、 | 本次激励计划的合法合规性 7 | | 三、 | 关于本次激励计划激励对象确定的合法合规性 14 | | 四、 | 实施本次激励计划所需履行的法定程序 15 | | 五、 | 本次股权激励计划的信息披露 18 | | 六、 | 本次激励计划激励对象认购限制性股票所需资金符合规定 18 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 18 | | 八、 | 关联董事回避表决情况 19 | | 九、 | 结论意见 19 | | 第三节 | 签署页 21 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-020 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 6 月 26 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议 室 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 至 2024 年 6 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 程 ...