华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公 | 被保荐公司名称：江苏华盛锂电材料股份有限 | | --- | --- | | 司 | 公司 | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：025-83387977 | | 保荐代表人姓名：李骏 | 联系电话：025-83387977 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对华盛 锂电进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现华盛锂电存在重大问题。 二、重大风险事项 （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 报告期内公司利润大幅下滑。主要原因为是受2021年国内电解液材料市场井 喷态势的影响，行业内电解液添加剂进行了大规模产能扩张，报告期内随着行业 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 为控股子公司项目贷款提供担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》》等法律法规的规定，就 华盛锂电为控股子公司项目贷款提供担保事项进行了审慎核查，发表核查意见如 下： 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 公司控股子公司江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称"祥和新能源"）为了顺利推进现 有项目建设等事项以及缓解日常经营资金的压力，拟分别向银行申请贷款额度不 超过 60,000 万、15,000 万元，借款期限分别不超过 7 年、5 年（最终借款额度与 借款期限以银行实际审批为准）。华盛联赢及祥和新能源拟以自有不动产进行抵 押担保，同时公司拟为相关借款提供担保，具体担保事宜以相应子公司与银行签 署的融资文件为准。 （二）本次担保事项履行的决策程序 ...

审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-128 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z1096 号 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，就华盛锂电本次使 用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,795,496.51 元 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-018 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制 了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号）同意注册，公司向 社会公众公开发行股票 28,000,000 股，发行价格为 98.35 元/股，募集资金总额为 人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 186,795,496.51 元后， 实际募集资金净额为人民币 2,567,004, ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，落 实以"投资者为本"的上市公司发展理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理 和积极回报投资者，大力提高上市公司质量，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"公司"）制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并于 2024 年 4 月 23 日经公司第二届董事会十二次会议审议通过，方案具体如下： 一、提升经营质量 公司目前产品主要有电子化学品及特殊有机硅两大系列，高度覆盖国内市场， 同时出口日本、韩国、美国、欧洲、东南亚等国家和地区。在电子化学品领域， 公司是碳酸亚乙烯酯（VC）和氟代碳酸乙烯酯（FEC）市场领先的供应商之一， 产品广泛应用于新能源汽车、电动两轮车、电动工具、UPS 电源、移动基站电源、 光伏电站、3C 产品等领域。在特殊有机硅领域，公司是少数拥有"非光气法生产 异氰酸酯硅烷"技术的生产商之一，凭借领先的技术优势、卓越的产品品质及优 秀的售后服务，公司在国内外客户中赢得了良好的口碑。 2024 年，公司将持续专注锂电池电解液添加剂的研发、生产和 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1133 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]230Z1133 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了江苏华盛锂电材料股份 有限公司（以下简称华盛锂电）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 23 日出具 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄雄） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内，本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》和《江苏华盛锂电材 料股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项 议案，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责工作情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黄雄，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 具有经济师专业资格。1980 年 12 月至 1994 年 11 月，任职于江苏客运总公司苏 州公司；1994 年 12 月至 2000 年 6 月，担任中国平安保险公司张家港支公司总 经理；2000 年 6 月至 2007 年 2 月，担任华泰证券张家港营业部营销总监；2007 年 3 ...

关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏华盛锂电材料股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0512-58782831 RSM | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1065 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查 " 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]230Z1065 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了江苏华盛锂电材料股份 有限公司(以下简称华盛锂电)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 23 日出具了容诚审字 [2024]230Z1096 号的无保留意 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年年报审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对容诚会计师事务所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了 评估。经评估，公司认为，近一年容诚会计师事务所在年度审计工作当中，遵守 职业操守，勤勉尽责，较好地完成公司及下属子公司 2023 年度财务报告审计工 作。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册 ...