证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-019 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,795,496.51 元后，实际募集资金净额为人民币 2,567,004,503.49 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验， 并出具了容诚验字[2022]230Z0178 号《验资报告》。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金采取专 户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-022 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 13 点 00 分 召开地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式 ...

Financial Performance - The company reported a net profit attributable to shareholders of RMB -23.91 million for the year 2023, with cumulative undistributed profits amounting to RMB 590.67 million as of December 31, 2023[5]. - The company did not declare any cash dividends, stock dividends, or capital reserve transfers to increase share capital for the year 2023, in line with its profit distribution plan[5]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥525,031,402.36, representing a decrease of 39.09% compared to ¥861,970,904.29 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥23,911,803.46, a decline of 109.17% from ¥260,813,501.79 in the previous year[21]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥63,329,557.74, down 125.96% from ¥243,960,617.60 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities decreased by 143.43% year-on-year, amounting to -134,894,897.67 RMB, primarily due to a significant drop in sales and an increase in bank acceptance bills received[22]. - The gross margin for the main business was 11.26%, down 35.53% year-on-year[126]. - The company faced a net cash flow from operating activities of -CNY 134.89 million, a decline of 143.43% year-on-year[123]. - The company's comprehensive gross margin for the reporting period was 11.26%, a significant decline from 46.79% in the previous year, primarily due to increased industry capacity and price drops[113]. Operational Developments - The company is developing a new project with an annual production capacity of 20,000 tons of low-energy high-performance lithium battery anode materials, with the first phase set at 50,000 tons[12]. - The company plans to establish a new production line for 6,000 tons of vinyl carbonate and 3,000 tons of fluorinated carbonate ester[12]. - The first phase of the lithium difluoro(oxalato)borate (LiDFOB) project will have an annual production capacity of 500 tons[12]. - The company is expanding its market presence through the construction of a new production line for 80,000 tons of chlorinated vinyl carbonate ester[12]. - The company aims to enhance its product offerings with the introduction of new technologies and materials in the lithium battery sector[12]. - The company is actively expanding production capacity, with projects including an annual production of 6,000 tons of vinyl carbonate and 3,000 tons of fluorinated ethylene carbonate[38]. - The company aims to achieve an annual production capacity of 140,000 tons for VC and FEC products with the completion of its third-phase project[41]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 9.04% of operating revenue, an increase of 3.30 percentage points from the previous year, highlighting a focus on innovation despite financial challenges[23]. - In 2023, the company's R&D investment reached CNY 47.46 million, accounting for 9.04% of its revenue[33]. - The company applied for 18 new patents and obtained 19 patents in 2023, including 13 invention patents and 6 utility model patents[33]. - The R&D team consists of 111 personnel, accounting for 9.82% of the total workforce, indicating a strong commitment to continuous innovation[71]. - The company holds a total of 118 intellectual property rights, including 77 invention patents, with 19 new rights obtained during the reporting period[86]. - The company is committed to increasing R&D investment and enhancing its innovation system to maintain a competitive edge in the electrolyte additive market[191]. Market and Industry Trends - Global sales of new energy vehicles reached 14.653 million units in 2023, up 35.4% year-on-year, with China accounting for 64.8% of global sales[61]. - The company anticipates continued growth in the electrolyte additive market driven by the expansion of the lithium battery and new energy vehicle industries[181]. - The demand for electrolyte additives is expected to increase due to higher safety, cycle life, and energy density requirements for lithium batteries[181]. - The energy storage battery market is expanding, with various applications such as power storage, communication storage, and household storage, leading to a sustained increase in demand for electrolyte additives[186]. - The emergence of 5G technology is expected to drive the demand for lithium battery electrolyte additives, as the deployment of small base stations will increase the need for high-capacity batteries[188]. Risks and Challenges - The company has not faced any significant risks that could materially impact its operations during the reporting period[4]. - The company is exposed to risks from potential technological disruptions in lithium-ion batteries, with new technologies like solid-state batteries possibly affecting market share[105]. - The company faces risks related to the loss of core technology and personnel, which could impact its competitive position and profitability[107][108]. - The company is exposed to risks from raw material price fluctuations, which could adversely affect production and profitability[117]. - The company is at risk of being affected by changes in industry regulatory policies, which could impact normal operations and project approvals[116]. Corporate Governance and Compliance - The company’s board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the annual report[4]. - The company is in compliance with the regulations regarding the disclosure of its annual report[8]. - The company has not reported any special arrangements in corporate governance[8]. - The company has established a comprehensive quality management system, achieving ISO9001, ISO14001, and ISO45001 certifications[34]. - The company emphasizes customer satisfaction and product stability, ensuring quality control across all production stages[35]. - The company will strictly adhere to regulatory requirements for listed companies, improving governance and internal control management to enhance decision-making compliance and transparency[198].

江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次 会议于 2024 年 4 月 23 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 4 月 13 日以邮件等方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长沈锦良先生召集并主持，会议 应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议 合法、有效。会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-009 1、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，公司总经理严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》等公司 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（胡博） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内，本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》和《江苏华盛锂电材 料股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项 议案，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责工作情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人胡博，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，具有高级工程师专业资格。1991 年 8 月至 1999 年 12 月，曾任冶金工业 部鞍山热能研究院炭素材料研究所工程师、所长助理；2000 年 1 月至 2005 年 10 月，担任上海杉杉科技有限公司副总经理，湖南杉杉新材料有限公司副总经理； 2005 年 11 月至 2016 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-020 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于为控股子公司项目贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保方：江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称"祥和新能源"），以上均为江苏华 盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保金额：公司本次拟担保总额不超过 75,000 万元，其中华盛联赢 60,000 万元，祥和新能源 15,000 万元。截至本公告披露日，除本公告所述公司 拟为华盛联赢、祥和新能源项目贷款提供担保的事项外，公司及子公司不存在其 他对外担保的情形。 本次担保是否有反担保：否 本次担保已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 公司控股子公司江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定和要 求，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行了审计监督职责。现将董事会审计委员 会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、聘任会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （三）2024 年 4 月 19 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师进 行审计完成阶段沟通，对 2023 年度审计基本情况、关键审计事项、总体审计结 论等相关事项进行了沟通。 （四）2024 年 4 月 23 日，第二届董事会审计委员会第八次会议审议通过公 司《2023 年年度报告》、《财务决算报告》、《内部控制评价报告》等议案，并同 意提交董事会审议。 三、总体评价 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙） ...

经核查独立董事黄雄、胡博、温美琴的任职经历以及签署的相关自查文件, 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系,因此,公司董事会认为,公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 江苏华盛 关于 2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》、《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求,江苏华 盛锂电材料股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事黄雄、 胡博、温美琴的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-012 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日 常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：此次关联交易以公司及子公司日常生 产经营业务需求为基础，符合公司实际经营情况。本次预计关联交易将按照公平、 公正、公开的原则开展，遵循公允价格作为定价原则，不会影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，也不存在向关联人输送利益的情况，且公司 不会因该关联交易对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议 公司于 2024 年 4 月 22 日，召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次会 议，审议通过了《关于确认公司 2023 年度日常关联交易，预计 2024 年度日常关 联交易的议案》，独立董事认为：公司确认 2023 年度日常关联交易，预计 2024 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄雄） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内，本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》和《江苏华盛锂电材 料股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项 议案，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责工作情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黄雄，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 具有经济师专业资格。1980 年 12 月至 1994 年 11 月，任职于江苏客运总公司苏 州公司；1994 年 12 月至 2000 年 6 月，担任中国平安保险公司张家港支公司总 经理；2000 年 6 月至 2007 年 2 月，担任华泰证券张家港营业部营销总监；2007 年 3 ...