甬矽电子（宁波）股份有限公司 第四条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 对外担保管理制度 第一条 为了规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽电子（宁 波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《中华人民共和国 担保法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。上市公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公 司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害上 市公司利益的，可以豁免第十一条第（一）项至第（三）项的规定，但是公司章 程另有规定除外。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司对担保事项实行统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提 供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第一章 总 则 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人蔡在法，已充分了解并同意由提名人甬矽电子（宁波） 股份有限公司董事会提名为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任甬矽电子（宁波）股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

第一条 为进一步完善甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和 《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-005 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订和新增部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 8 日召开第二 届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》及修订和新增 公司部分管理制度的议案；并于同日召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于修订<监事会议事规则>的议案》。具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《上市公司章程指引》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，结合公司实际情 况，公司拟对《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关条款进行修订，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会，现提名蔡在 法为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与甬矽电子（宁波）股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有 ...

防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 甬矽电子（宁波）股份有限公司 第一条 为维护甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）、公司全 体股东及公司债权人的合法利益，防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 资金，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《中国证券监督管理委员会、公安部、中国人民银行等关于进一步做好清理 大股东占用上市公司资金工作的通知》及《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号《关联 方披露》所界定的关 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权 人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽电子（宁波）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人及关联交易的认定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与本款第（一）项至第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成 员（本制度所称"关系密切的家庭成员"，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟 姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-002 甬矽电子（宁波）股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次会议 于 2024 年 1 月 8 日以现场结合通讯会议方式在公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 5 日以书面及电子邮件等方式发出。本次会议由监事会主席钟建立先生主持， 本次会议应出席监事 5 名，实际出席董事 5 名。本次会议的召集、召开方式符合有关 法律、法规和《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经与会监事审议并以记名投票表决方式审议通过了相关的议案，形成决 议如下： 1、审议通过《关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事候选人的议 案》 公司第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《公司 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三十二次会议 相关事项的独立意见 因此，我们一致同意该项议案，并同意董事会将该事项提交公司股东大会审议。 三、关于公司及子公司向金融机构、非金融机构申请综合授信额度并提供担保 的独立意见 我们认为，本次公司及子公司申请综合授信额度并提供担保事项是为满足经营发 展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人为公司的控股子公 司，担保风险可控。决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存 在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《甬矽电子(宁波) 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规和公司制度的规 定，我们作为甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着客观审慎的原则，基于独立判断，对公司 2024 年 1 月 8 日召开的第二届董事会第 三十二次会议审议的相关议案进行了认真的核查，现就本次会议相关议案发表如下独 立意见： 一、关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事候选人的独立意见 经过对公司第三届董事会非独立董事候选人的背景 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-003 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开日期时间：2024 年 1 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省余姚市中意宁波生态园滨海大道 60 号行政楼 8 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 24 日 至 2024 年 1 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-1 ...