深圳市路维光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李玉周） 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 本人作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"） 第四届和第五届董事会独立董事，2024 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市路维光电股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立 董事工作细则》"）等相关法律法规和规章制度的规定，本着对全体股东负责的态 度，忠实勤勉地履行独立董事的义务和职责，积极参加 2024 年的相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营管理提出合理的建议，充分发 挥了独立董事的专业优势及独立作用，努力维护公司整体利益以及全体股东的合 法权益。 现将 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历 李玉周，男，出生于 1964 年 6 月，中国国籍，无永久境外居留权，博士研 究生学历。曾任西南财经大学会计学院讲师；西南财经大学会计学院副教授；四 川升达林业产业股份有限公司独立董事；成都秦川物联网科技股份有限公 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（梁新清） 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 本人作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"） 第四届和第五届董事会独立董事，2024 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市路维光电股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立 董事工作细则》"）等相关法律法规和规章制度的规定，本着对全体股东负责的态 度，忠实勤勉地履行独立董事的义务和职责，积极参加 2024 年的相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营管理提出合理的建议，充分发 挥了独立董事的专业优势及独立作用，努力维护公司整体利益以及全体股东的合 法权益。 现将 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历 梁新清，男，出生于 1952 年 1 月，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研 究生学历。曾历任北京电子管厂五分厂技术员、车间副主任、车间主任；北京电 子管厂电子玻璃专业厂厂长；北京东方电子集团股份有限公司副总裁兼国 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"上会会计师事务所"）作为公司 2024 年度财务 报告审计机构及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定和要求，公司对上会会计师事务所 2024 年度审计过程中的 履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所的名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 担民事责任。 （三）诚信记录 成立日期：2013 年 12 月 27 日 机构性质：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 首席合伙人：张晓荣 截至 2024 年末合伙人 112 人，注册会计师 553 人，签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 185 人。 2024 年，上会会计师事务所经审计的收入总额为 6.83 亿元、审计业务收入 为 4.79 亿元、证券业务收入为 2.04 亿元。2024 年度上市公司审计客户共 72 家， 主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和 ...

公司代码：688401 公司简称：路维光电 深圳市路维光电股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

深圳市路维光电股份有限公司 审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求， 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，切实对上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "上会会计师事务所"）在 2024 年度的审计工作履行了监督职责，现将具体情况 汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所的名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 27 日 机构性质：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 首席合伙人：张晓荣 截至 2024 年末合伙人 112 人，注册会计师 553 人，签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 185 人。 2024 年，上会会计师事务所经审计的收入总额为 6.83 亿元、审计业务收入 为 4.79 亿元、证券 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年7月12 日签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕1476号），并经上海证券交易所同意，公司于2022年8 月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票33,333,600股，每股面值人民 币 1.00 元 ， 每 股 发 行 价 人 民 币 25.08 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 836,006,688.00元，扣除发行费用人民币75,496,204.42元，实际募集资金净额 为人民币760,510,483.58元。上述资金于2022年8月12日划至公司指定账户，天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）对资金到位情况 进行了审验，并于2022年8月15日出具了天职业字[2022]39346号《验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理 委员 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳市 路维光电股份有限公司（以下简称"路维光电"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025 年修正）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 等有关法律法规和规范性文件的要求，就路维光电 2024 年度募集资金存放与实际使 用情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 12 日签发的《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1476 号），公司获准向社会公开发行的人民币普通股（A 股） 股票 ...

深圳市路维光电股份有限公司 关于2025年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-024 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月18日召 开第五届董事会独立董事第六次专门会议、第五届董事会第十五次会议和第五 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2025年度日常关联交易预计的议 案》，该事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 本次日常关联交易预计系公司业务发展及生产经营实际需要，有助于公司 业务发展。交易遵循公平、公允、合理的原则，关联交易的价格依据市场定价 原则确定，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害 公司股东，特别是中小股东利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，也不会 影响公司的独立性。 一、日常关联交易概述 根据公司业务发展及日常经营的需要，公司预计2025年度与关联方发生的 日常性关联交易如下： 4、法定代表人：孙学军 5、注册资本：54,500 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2024年度审计委员会履职情况报告 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律法规、规范性文件和《深 圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市路维光电 股份有限公董事会审计委员会工作细则》（以下简称"《审计委员会工作细则》"） 的相关规定，在 2024 年度内恪尽职守、认真履职，本着客观、公正、独立的原 则审议各项议案，规范运作、科学决策。现将董事会审计委员会 2024 年度履职 情况报告如下： 一、审计委员会委员基本情况 第四届董事会审计委员会由李玉周、杨洲、孙政民组成，其中李玉周先生担 任审计委员会主任委员。2024 年 5 月，公司完成董事会的换届选举，第五届董 事会审计委员会由李玉周、杨洲、梁新清组成，由李玉周担任召集人。审计委员 会委员均为不在公司担任高级管理人员的董事担任，且审计委员会召集人李玉周 先生为会计专业 ...

综上，董事会认为公司全体独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规 及《深圳市路维光电股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 要求。 深圳市路维光电有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 深圳市路维光电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号--规范运作》等要求，深圳市路维光电股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事梁新清、李玉周、杨洲的独立性情况进行 评估，出具如下专项意见： 经核查独立董事梁新清、李玉周、杨洲在公司的任职经历及独立董事签署的 相关自查文件，上述人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司 附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股 关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨 询、保荐等服务关系。 ...