四川天微电子股份有限公司 经核查独立董事柳锦春先生、陈旭东先生、祁康成先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 四川天微电子股份有限公司 董事会 2024年4月27日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等要求，四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事柳锦春先生、陈旭东先生、祁康成先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 一、独立董事独立性自查情况 公司现任独立董事有 3 人，分别为柳锦春先生、陈旭东先生、祁康成先生。 根据相关法律、法规、规范性文件的相关规定，独立董事对自身的独立性情况进 行了自查并将自查情 ...

国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川 天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等相关规定，对天微电子2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 公司经中国证券监督管理委员会以"证监许可〔2021〕1969 号"文《关于 同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为人民币 28.09 元，募集资金总额为人民币 561,800,000.00 元，扣除发 行费用 53,255,967.79 元后，实际募集资金净额为人民币 508,544,032.21 元。该募 集资金已于 2021 年 7 月 26 日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所（特殊 普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司代码：688511 公司简称：天微电子 四川天微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 四川天微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报 ...

四川天微电子股份有限公司 2023年度监事会工作报告 四川天微电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 | 序号 | 召开时间 | 届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 12、《关于公司2023年度申请银行综合授信额度的议案》 | | 4 | 2023 年 4 月 27 日 | 第二届监事会 第三次会议 | 1、《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 2、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理 | | | | | 办法>的议案》 | | | | | 3、《关于核查公司<2023年限制性股票激励计划首次授予 | | | | | 激励对象名单>的议案》 | | | | | 4、《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》 | | 5 | 2023 年 5 | 第二届监事会 | 1、《关于会计政策变更的议案》 | | | 月 8 日 | 第四次会议 | | | 6 | 2023 年 5 | 第二届监事会 | 1、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予 | | | 月 15 日 | 第五次会议 | 限 ...

四川天微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人柳锦春，作为四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 同时担任提名委员会主任委员、审计委员会委员职务，严格按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进公司规 范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 柳锦春先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历；2000 年 12 月至 2017 年 12 月先后任解放军理工大学讲师、副教授、教授； 2018 年 1 月至今任南京航空航天大学教授；现任四川科志人防设备股份有限公 司独立董事；曾荣获"中国青年科技奖"、"江苏省中青年领军人才"称号，获得过 国家、省部级科技进步奖。2023 年 3 月至今任四川天微电子股份有限公司独立 董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 ...

2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 国浩律师（成都）事务所 关于 之 法律意见书 四川天微电子股份有限公司 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层 邮编：610000 Floor 9,Building 26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +86 28 86119827 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（成都）事务所 法律意见书 国浩律师（成都）事务所 关于四川天微电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项 之法律意见书 致：四川天微电子股份有限公司 国浩律师（成都）事务所（以下简称"本所"）接受四川天微电子股份有限公 司（以下简称"天微电子"或"公司"）委托，就四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）预留授予相关事项出具本法律意 见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 ...

四川天微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人祁康成，作为四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 同时担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员职务，严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规 及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进 公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现就本 人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 祁康成先生，1989 年 7 月至 1996 年 3 月任河南安阳电子管厂助工；1996 年 3 月至今任电子科技大学光电学院副教授；2020 年 6 月至今任四川天微电子 股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公 司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况。 二、2023 年度独立董事履职情况 （一）会议出席情况 2023 年度，公司共召开了 8 次董事 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-011 四川天微电子股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议 于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件形式向公司全体董事、监事发出。会议采用现场 与通讯相结合的方式召开，由董事长巨万里先生主持。本次会议应出席董事 8 人， 实际出席董事 8 人，部分监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面投票的表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议 审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司董事会严格按照有关法律法规、规范性文件及公司制度的 规定，切实履行董事会职 ...

2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 四川天微电子股份有限公司 董事会 四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。 2024 年 4 月 26 日 预留授予第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况如下： 类别 获授的限制性 股票数量 （股） 占本激励计划 授予权益总数 的比例（%） 占本激励计划 预留授予日公 司股本总额的 比例（%） 中层管理人员及核心骨干（6 人） 41,669 2.90% 0.0521% ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-023 四川天微电子股份有限公司 未来三年（2024年—2026年）股东回报规划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红机制，积极回报投资者，引导投 资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司 现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》的要 求以及《四川天微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，综合考虑公司发展战略规划、行业发展趋势、股东回报、社会资金成本 以及外部融资环境等因素，公司董事会特制定了《未来三年（2024年—2026年） 股东回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制定本规划的考虑因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展战略、股东要求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来 盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权 融资环境 ...