芯原微电子(上海)股份有限公司 财务报表及审计报告 2022 年 12 月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 4 | | 合并资产负债表 | 5 - 6 | | 公司资产负债表 | 7 | | 合并利润表 | 8 | | 公司利润表 | 9 | | 合并现金流量表 | 10 | | 公司现金流量表 | 11 | | 合并所有者权益变动表 | 12 | | 公司所有者权益变动表 | 13 | | 财务报表附注 | 14 - 109 | 6-1-2 芯原微电子(上海)股份有限公司 财务报表及审计报告 2022 年 12 月 31 日止年度 6-1-1 一、审计意见 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2022 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） B HAITONG SECURITIES CO., LTD. (上海市广东路 689 号 ) 二〇二四年一月 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《芯原微电子（上海） 股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之募集说明书》一致。 3-2-1 | 声 明 | | --- | | 日 求 | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 16 | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ……………………………17 | | 五、保荐机构承诺事项 . | | ...

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席芯原微电子（上 海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员 的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》及其他相关中华 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-002 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张 江大厦 20 楼芯原股份会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 19 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 255,001,773 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 255,001,773 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 51.0094 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-001 本次股票上市流通总数为 652,057 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 16 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获 准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交 易所同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首 次公开发行完成后，总股本为483,192,883股，其中有限售条件流通股为440,447,482 股，无限售条件流通股为 42,745,401 股。 本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期第三次 行权（以下简称"本次期权行权"）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市 流通的限售股数量为 652,057 股（本次期权行权后公司总股本增至 486,170,706 股）， ...

招商证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首 次公开发行部分限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原股份获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所同意，芯原股份于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科 创板挂牌上市。芯原股份首次公开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中 有限售条件流通股为 440 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活 √ 特定对象调研 □ 分析师会议 动类别 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 电话会议 □ 其他（ ） 参与单位名称 2024 年 1 月 3 日 Greenwoods Asset Management 、 CPP investment 、 Manulife Asset Management 、 Sumitomo Mitsui DS Asset Management 、 Dymon Asia Capital、Polunin Capital等 2024 年 1 月 4 日 WT Capital 时间 2024年1月3日，2024年1月4日 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 二〇二四年一月 目 录 | 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 芯原微电子（上海）股份有限公司 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 2024 | | 芯原微电子（上海）股份有限公司 | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一 | 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案 7 | | 议案二 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案 8 | | 议案三 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案 12 | | 议案四 | 关于公司 年度向特定对象发行 股股票方案论证分析报告的议 2023 A | | 案 13 | | | 议案五 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分 | | 析报告的议案 14 | | | 议案六 | 关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案 15 | | 议案七 | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 16 | | 议案八 | 关于公司 年度向 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实际情况制定 本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-066 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一 次会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室 召开，本次会议以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经过与会监事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期归属条件成就的议案》 公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）项下首次授 予的 330 名激励对象获授的 56.8 ...