广州广钢气体能源股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州广钢气体能源股份有限公司(以下 简称"公司")的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对 公司的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件及《广州广钢 气体能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其相关 人员、关联方的行为和信息披露等相关工作。本规范中对控股股 东、实际控制人的所有规定，均同样适用于其相关人员、关联方。 享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证券监督管理委员会、上海证券交易所认定的其 他情形。 第四条 本规范所称实际控制人，是指虽不直接持有公司股 份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过 投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人 或法人。 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和其他股东负有诚信 义务。 第六条 控股股东、实际控 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范广州广钢气体能源股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《广州广钢气体能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及国家现行的相关法律、法规和规范性文件，制订本规 则。 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受 股东会的委托，负责经营和管理公司的法人财产，对股东会负责。 第三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人。公司全体 董事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，忠 实、勤勉、谨慎履职，并履行其作出的承诺。 董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公 司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益 尽到管理者通常应有的合理注意。 第四条 公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事，其中 至少一名为会计专业人士。 第五条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股 东会解除其职务。每届任期三年，任期 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州广钢气体能源股份有限公司（以 下简称"公司"）的法人治理结构，规范公司董事的选举，切实 保证所有股东充分行使选择董事的权利，维护中小股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》等规范性文件及《广州广钢气体能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事 时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表 决权可以集中使用。即股东可以用所有的投票权集中投票选举一 位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事， 最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》 的规定或股东会决议可以实行累积投票制。选举两名以上董事 1 时，应当实行累积投票制。 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事 的表决应当分别进行。 第五条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第六条 股东会选举产生的董事人数 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 募集资金使用管理制度 1 集资金。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占 用公司募集资金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利 益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金 的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、 清偿整改方案及整改进展情况。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促 公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得操纵 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第一条 为了规范广州广钢气体能源股份有限公司（以下 简称"公司"）的募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件及《广州广钢气体能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第六条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确 保该子公司或受控制的其他企业遵守募集资金使用管理制度。 第二条 本制 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州广钢气体能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认 同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 投资者关系管理工作指引》等规范性文件及《广州广钢气体能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股 东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券 1 法》等有关法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业 务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州广钢气体能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广州 广钢气体能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 广州广钢气体能源股份有限公司 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、本规则及证券交易所其他相关规定， 及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"、 "重大事件"或者"重大事项"），并保证所披露的信息真实、 准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者 1 公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不 得实行差别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者 泄露未公开重大信息。 前款规定的特定对象是指比一般中小投资者 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广州广钢气体能源 股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利 益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《广州广钢气体能源股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人以及其他与上市公司存在利害关系的组织或者个人的影 1 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州广钢气体能源股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会的组织及其参会者的行为，明确股东会的职责 权限，保证公司股东会依法行使职权，保障股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《广州广钢气体能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家现行 的相关法律、法规和规范性文件，特制定本规则。 第二条 股东会由全体股东组成，是公司权力机构，代表全 体股东的利益。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股东会 的有关工作人员、列席股东会的其他人员均具有约束力。 第二章 股东资格及资格确认 第四条 公司股份持有人均为公司的股东。 公司应编制及置备公司股东名册，并记载股东的姓名或名称、 身份证号码、各股东持股数。除非有相反的证据，公司股东名册 即为公司股东的合法证明。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程规定人 数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，规范广州广钢气体能源 股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，规避和 降低经营风险，促进公司持续稳定发展，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法 典》"）、《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等规范性文件及《广州广钢气体能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人 提供的抵押、质押或保证，包括公司为其子公司提供的担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和 参股公司。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供 担保的，应视同公司提供担保，按照本制度执行。 1 第四条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供 担保。应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后， 方可提交股东会审批。 第五条 公司对外担保应当要求对方提供反担保等必要的防 范措施，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可 执行性。 公司对外担保具体事务由 ...

广州广钢气体能源股份有限公司 董事及高级管理人员行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州广钢气体能源股份有限公司(以下 简称"公司")的法人治理结构，规范董事及高级管理人员对公 司的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件及《广州广钢 气体能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规范。 董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益 1 尽到管理者通常应有的合理注意。 第三条 董事和高级管理人员不得利用其在公司的职权谋取 个人利益，不得利用其董事和高级管理人员身份从第三方获取不 当利益，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业 机会，不得自营、委托他人经营公司同类业务。 第四条 董事、高级管理人员应当保护公司资产的安全、完 整，不得挪用公司资金和侵占公司财产。 董事和高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，不 得利用公司为其支付应当由其个人负担的费用。 第五条 董事和高级管理人员应当严格按照相关规定履行报 告义务和信息披露义务，并保证报 ...