中泰证券股份有限公司 关于兰剑智能科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为兰剑智能科 技股份有限公司（以下简称"兰剑智能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责兰剑智能上市后的持续督导工作， 并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | | | 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | | 作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 | | | | | 保荐机构已与兰剑智能签订承销及 保荐协议，该协议明确了双方在持 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 | 续督导期间的权利和义务 ...

中泰证券股份有限公司 关于兰剑智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意兰剑智能科技股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2020〕2447 号）同意注册，兰剑智能科技股份有限公司 （以下简称"兰剑智能"、"公司"、"发行人"或"上市公司"）首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,817 万股，每股发行价格为人民币 27.70 元，新股发行募 集资金总额为人民币 50,330.90 万元，扣除发行费用人民币 4,731.71 万元后，募集资金净 额为人民币 45,599.19 万元。 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为兰剑智能科 技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文 件的要求，负责兰剑智能上市后的持续督导工作，中泰证券的持续督导期持续至 2023 年 12 月 31 日，截至目前，持续督导期已满，现根据有关法律法规和规范性文件的要求， 出具本持续督导保荐总结报告书。 一 ...

证 券 研 究 报 告 下半年签单加速，盈利能力显著提升 目标价：42.22 元 公司发布 2023 年年报，2023 年实现收入 9.76 亿元，同比增长 6.56%；实现归 母净利润 1.10 亿元，同比增长 22.0%；实现扣非归母净利润 0.95 亿元，同比 增长 30.0%。 评论： | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------|-------|-------------------|----------------------------|-------| | | 2023A | 2024E | 2025E | 2026E | | 营业总收入 ( 百万 ) | 976 | 1,354 | 1,764 | 2,244 | | 同比增速 (%) | 6.6% | 38.8% | 30.3% | 27.2% | | 归母净利润 ( 百万 ) | 110 | 154 | 203 | 259 | | 同比增速 (%) | 22.0% | 39.6% | 31.4% | 28.0% | | 每股盈利 ( 元 ) | 1. ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached approximately ¥975.50 million, representing a 6.56% increase compared to ¥915.45 million in 2022[23]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥110.43 million, a 21.99% increase from ¥90.52 million in 2022[23]. - The basic earnings per share for 2023 increased to ¥1.52, up 21.60% from ¥1.25 in 2022[23]. - The company's total assets as of the end of 2023 were approximately ¥1.62 billion, reflecting a 6.86% increase from ¥1.52 billion at the end of 2022[23]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was negative at approximately -¥35.31 million, an improvement from -¥92.73 million in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses grew by 29.96% year-on-year, driven by advancements in intelligent warehousing logistics technology[24]. - The company achieved operating revenue of 976 million RMB, a year-on-year increase of 6.56%[34]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company was 110.43 million RMB, up 21.99% year-on-year[34]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company, excluding non-recurring gains and losses, was 95.35 million RMB, an increase of 29.96% year-on-year[34]. Research and Development - The company's R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 8.87% in 2023, up from 8.19% in 2022[24]. - Research and development investment reached 86.57 million RMB, a year-on-year increase of 15.52%, accounting for 8.87% of operating revenue[36]. - Total R&D investment for the year reached ¥86,568,275.04, a 15.52% increase from the previous year, representing 8.87% of operating revenue[100]. - The company has developed over 40 core technologies applied in various software and hardware products, enhancing its market competitiveness[114]. - The company has increased its R&D personnel from 350 to 467, representing a growth of 33.43%[111]. - R&D personnel now account for 31.20% of the total workforce, up from 25.77% in the previous period[111]. - The company has allocated 1 million for research and development in artificial intelligence technologies[181]. Corporate Governance - The company has received a standard unqualified audit report from its auditing firm, ensuring the accuracy and completeness of the financial report[5]. - The company has confirmed that all board members are able to guarantee the authenticity and completeness of the annual report[8]. - The company has established a governance structure in compliance with relevant laws and regulations, ensuring effective operation of the shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board[175]. - The company has maintained a transparent information disclosure process, adhering to principles of openness, fairness, and justice[175]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[193]. Market Position and Strategy - The company is positioned as a leading provider of automated warehouse logistics systems in China, focusing on logistics robots and core technology development[161]. - The company aims to expand its market presence in key sectors such as manufacturing, new energy, and military logistics, while also pursuing international market development[168]. - The company is actively exploring applications of its products in various fields, including smart manufacturing, healthcare, and energy conservation[164]. - The company is responding to increasing market competition by adopting advanced logistics systems to improve efficiency and reduce costs[160]. - The company plans to enhance its warehouse logistics automation systems to meet the growing demand driven by the rapid development of the e-commerce industry[157]. Risks and Challenges - The company has outlined various risks in its operations, which are detailed in the report's risk factors section[4]. - There is a risk of core technology personnel turnover and leakage, which could impact ongoing R&D capabilities[121]. - The company faces operational risks due to the long project cycles associated with its automated logistics systems, which can affect cash flow and profitability[124]. - The competitive landscape is intensifying, with increased market entry from both domestic and foreign firms, posing a threat to the company's market position[127]. - The company is exposed to macroeconomic risks that could affect downstream investment in fixed assets, impacting overall business performance[128]. Innovations and Technology - The company has developed multiple new AGV models for the new energy industry, including a 1.5T heavy-duty pallet AGV and a dual-station heavy-duty roll material AGV (1.5T and 3.5T) utilizing proprietary navigation and scheduling technologies[38]. - A new generation of four-way shuttle robots has been developed, featuring intelligent control, four-way movement, and automatic handling capabilities, applicable across various industries such as tobacco and pharmaceuticals[38]. - The company introduced a fully automated "Asian Elephant" intelligent loading and unloading robot, utilizing self-developed 3D vision algorithms for high flexibility and efficiency in loading and unloading cartons[38]. - The new generation of flexible high-speed sorting systems has improved cigarette sorting efficiency and reduced equipment footprint compared to the previous generation[38]. - The company has launched a "one-click online" software platform for stacker cranes, significantly reducing on-site debugging workload and enabling quick adjustments with traceable data[39]. - The company has developed a dual-spring mechanism and universal joint coupling technology for shuttle vehicles, significantly improving stability and reducing noise levels by 4-6 decibels during high-speed operations[73]. - The company has developed a high-load, high-start speed, and high-precision high-storage robot, suitable for various industries including agriculture and manufacturing[106]. Shareholder and Management Information - The company held 1 annual general meeting and 2 extraordinary general meetings during the reporting period, with no resolutions being rejected[178]. - The chairman and core technical personnel, Wu Yaohua, increased his shareholding by 12,000 shares through equity incentives, bringing his total to 26,069,910 shares[180]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to RMB 3.40 million[191]. - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period amounted to RMB 4.21 million[191]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving the board's remuneration and assessment committee[190].

兰剑智能科技股份有限公司 二〇二三年度 一、审计意见 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) t and the 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | A | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-89 | ornton 审计报告 致同审字(2024)第 371A006578 号 兰剑智能科技股份有限公司全体股东: 我们审计了兰剑智能科技股份有限公司(以下简称兰剑智能公司)财务 报表,包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了兰剑智能公司 2023年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2023年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人孙婕,已充分了解并同意由提名人兰剑智能科技股份有限公 司董事会提名为兰剑智能科技股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任兰剑智能科技股份有限公司独立董事独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 条、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定(如适用); (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用) ...

兰剑智能科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 2023年度，兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《公司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，积 极履行审计委员会的工作职责，现将审计委员会2023年度的履职情况汇报如下： 一、 审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由陶然女士（2023年5月任职）、吴耀华先生、王 玉燕女士组成，其中独立董事两位，中国注册会计师、高级会计师陶然女士作为会 计专业人士出任审计委员会主任委员。审计委员会委员任职均符合中国证监会、上 海证券交易所及《公司章程》的相关规定。审计委员朱玲女士因任职期限已满于 2023年5月离任。 | 召开时间 | 会议内容 | | --- | --- | | 2023年3月28日 | 审议以下议案： | | | 1、《关于审议<公司2022年年度报告>及其摘要的议案》 | | | 2、《关于审议<兰剑智能科技股份有限公司2022年度财务决算报告>的 | | | 议案》； | | | 3、《关于审议公司202 ...

中泰证券股份有限公司 关于兰剑智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为兰剑 智能科技股份有限公司（以下简称"兰剑智能"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对兰剑智能 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意兰剑智能科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2447号）同意注册，公司首次向社会 公开发行人民币普通股（A股）股票1,817万股，每股发行价格为人民币27.70元， 新股发行募集资金总额为人民币50,330.90万元，扣除发行费用人民币4,731.71万 元后，募集资金净额为人民币45,59 ...

证券代码：688557 证券简称：兰剑智能 公告编号：2024-017 兰剑智能科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特 定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实 际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。 （二）发行股票的种类、面值 本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），面值人民币 1.00 元。 （三）发行方式及发行时间 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后 有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。 （四）发行对象及向原股东配售的安排 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则 ...

中泰证券股份有限公司 关于兰剑智能科技股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为兰剑 智能科技股份有限公司（以下简称"兰剑智能"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对兰剑智能使用剩 余超募资金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意兰剑智能科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2447号）同意注册，公司首次向社会 公开发行人民币普通股（A股）股票1,817万股，每股发行价格为人民币27.70元， 新股发行募集资金总额为人民币50,330.90万元，扣除发行费用人民币4,731.71万 元后，募集资金净额为人民币45,599.19万元。本次募集资金已全部到位，致同 ...