二〇二五年八月 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海妙道企业管理咨询有限公司 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股份有 限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司"或"公司"）2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在芯海科技提供有关 资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供芯海科技全体股东及有关各方参 考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由芯海科技提供，芯海科技 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 预留部分授予相关事项的 法律意见书 二○二五年八月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司2024年 限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予及 预留授予部分第一个归属期归属条件成 就以及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 二○二五年八月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票 激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期归属条件 成就以及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次 会议于 2025 年 8 月 1 日上午 11:00 以现场表决的方式召开，本次会议通知已于 2025 年 7 月 29 日通过邮件及通讯方式通知全体监事。本次会议由监事会主席王 金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门 规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票的议案》 监事会认为：本次作废 2023 年限制性股票激励计划部分已离职激励对象、 部分激励对象个人考核不达标而取消归属的限制性股票符合有关法律、法规及 《公司 2023 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。 因此，我们同 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第四届董 事会第七次会议于 2025 年 8 月 1 日上午 11:30 以现场及通讯表决的方式召开。 本次会议通知于 2025 年 7 月 29 日通过邮件及通讯方式通知全体董事。本次会议 由董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议的召 集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。会议以投票表决方式审议通 过了以下议案： 一、审议通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 ...

3.近日，英诺赛科午股价直线拉升，盘中一度涨超60%。消息面上，当日英伟达官网更新800V直流电源 架构合作商名录，英诺赛科是本次入选英伟达合作伙伴中唯一的中国芯片企业。对于合作细节，英诺赛 科向以投资者身份采访的记者表示，与英伟达的合作已有一段时间，公司主要凭借大功率氮化镓技术入 围。不过，目前合作尚处于测试阶段，暂未产生实质性订单。因公司正处于半年报发布阶段，不便对此 次合作前景与影响作出回应。 中信建投证券表示，自ChatGPT发布后，大模型向更强、更高效、更可靠方向发展，呈现推理模型深 化、智能体模型爆发的格局。美国在探索更强大模型上保持全球领先，中国企业则在算力受限下实现高 效性全球领先。受互联网大厂推动AI与业务结合、Agent推出、主权AI需求及多模态渗透等因素影响， AI算力消耗从训练转向推理，带来显著增量，国内算力自主可控趋势凸显。 1. 在北京召开的2025世界机器人大会新闻发布会上介绍，2025世界机器人大会将于8日至12日在北京经 济技术开发区举办，主题为"让机器人更智慧，让具身体更智能"，200余家国内外机器人企业的1500余 件展品集中亮相，首发新品超100款，首发新品数量是去年的 ...

Core Viewpoint - The Hong Kong Stock Exchange (HKEX) has lowered the initial public offering (IPO) public holding threshold for "A+H" issuers to 10% or a market value of HKD 3 billion, signaling a supportive policy environment for more A-share companies to list in Hong Kong, potentially becoming a significant force in the 2025 Hong Kong IPO market [1][4]. Group 1: Market Trends - As of August 3, 2023, 10 A-share companies have listed in Hong Kong this year, including industry leaders like CATL, Hengrui Medicine, and Haitian Flavoring, indicating a trend of A-share companies seeking international market presence [2]. - The increase in "A+H" listings is attributed to a flexible and supportive policy environment, enhancing the international influence of these companies [2]. - The "A+H" listing group is expanding, with companies like Jinghe Integrated and Chipsea Technology planning to issue H-shares in Hong Kong to enhance their international competitiveness and brand image [2]. Group 2: Regulatory Improvements - The continuous improvement of regulatory collaboration mechanisms has contributed to the rising popularity of "A+H" listings, with expedited review processes for A-share companies seeking to list in Hong Kong [3]. - The Hong Kong Stock Exchange has committed to completing the review of A-share companies with a market value exceeding HKD 10 billion within 30 days, further facilitating the listing process [3]. - The introduction of the "Special Line for Science and Technology Companies" by the Hong Kong Securities and Futures Commission has improved the efficiency of listing applications for tech and biotech firms [3]. Group 3: Policy Support - There is an expectation of increased policy support for companies seeking to list overseas, with the recent adjustments to the IPO public holding threshold seen as a move to encourage more "A+H" cases [4][5]. - The People's Bank of China and the State Administration of Foreign Exchange have issued a draft notice to optimize the management of funds for domestic companies listing abroad, creating a more favorable environment for A-share companies [5]. - The China Securities Regulatory Commission has emphasized the importance of steadily advancing high-level institutional opening, signaling a commitment to enhancing the regulatory environment for overseas listings [5][6].

融券方面，当日融券卖出0.00万股，净卖出0.00万股。 最近三个交易日，30日-1日，芯海科技分别获融资买入0.17亿元、0.28亿元、0.14亿元。 8月1日，沪深两融数据显示，芯海科技获融资买入额0.14亿元，居两市第945位，当日融资偿还额0.15亿 元，净卖出112.54万元。 ...

Group 1 - Company plans to issue H-shares and apply for listing on the Hong Kong Stock Exchange to enhance international strategy and competitiveness [1][4] - The issuance of H-shares will not change the controlling shareholder or actual controller of the company [4] - The company is currently evaluating the specific impacts of the H-share listing on its overseas expansion and business layout [1][4] Group 2 - In 2024, the company reported revenue of approximately 702 million yuan, a year-on-year increase of 62.22%, while net profit was -172.87 million yuan, continuing to incur losses [4] - The company’s first quarter of 2025 showed revenue of 158 million yuan, a year-on-year growth of 4.66%, with net profit at -24.04 million yuan, indicating a reduction in losses [5]

Core Viewpoint - The company is planning an H-share listing to enhance its overseas expansion and business layout [1] Group 1 - The H-share listing is expected to assist the company in expanding its overseas business [1] - The company is currently evaluating the specific impacts of the H-share listing [1] - All details regarding the H-share listing will be announced officially by the company [1]