广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 2024 年 4 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的有关问题，依 法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 ■业绩说明会（2023年度芯片设计专场集体业绩说明会） 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 2024年4月10日-4月12日 公司会议室、上海证券交易所 日期/时间 地点 上证路演中心 投资者关 1、公司产品结构的收入占比大致是怎么样的？ 系活动主 公司回答：（1）MCU芯片2023年实现销售19,461.46万元，占营业收入比例 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"发行人"） 的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪 报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 续督导工作制度，并针对具体的持 | | | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 保荐机构已与公司签订持续督导协 | | 2 | | 议，该协议已明确了双方在持续督 | | | | 导期间的权利义务，并 ...

| | | | 股东大会须知 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会议程 | 5 | | 议案 | 1：关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | | 议案 | 2：关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 8 | | | 议案 | 3：关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | 9 | | 议案 | 4：关于公司 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 | 10 | | 议案 | 5：关于公司 | 2023 | 年年度报告及摘要的议案 | 12 | | 议案 | 6：关于公司 | 2023 | 年度利润分配预案的议案 | 13 | | 议案 | 7：关于公司 | 2024 | 年度董事薪酬的议案 | 14 | | 议案 | 8：关于公司 | 2024 | 年度监事薪酬的议案 | 15 | | 议案 | 9：关于公司 | 2024 | 年度对外担保预计的议案 | 16 | | 议案 | | | 10：关于公司及子公司向金融机构申请综合授信暨控股股东、实际控制人提供担保的 | | | | | | 议案 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于参加2023年度芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 视频和线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 4 月 4 日（星期四）至 2024 年 4 月 11 日（星期 四）16:00 前通过公司邮箱 info@chipsea.com 将需要了解和关注的问题提前提供 给公司。公司将在业绩说明会文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回 答。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年3月30日发 布公司2023年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成 果、财务状况和公司发展理念等情况，公司参与了由上交所主办的 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 1 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7 月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00 万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 为"芯海转债"，债券代码为"118015"。 根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司向不特定对象发 行可转换公司债券"芯海转债"自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股 期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因 股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022 年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使 公司总股本由 142,156,34 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/30 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 年 月 2024 1 4 | 29 | 日~2024 | 29 | 日 | | 预计回购金额 | 30,000,000（含）元~60,000,000（含）元 | | | | | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 股 1,564,161 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比 | 1.10% | | | | | | 例 | | | | | | | 累计已回购金额 | ...

2023 年年度报告 公司代码：688595 公司简称： 芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 302 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告"第三节 管 理层讨论与分析"中关于公司可能面临的各种风险及应对措施部分内容。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人卢国建、主管会计工作负责人谭兰兰及会计机构负责人（会计主管人员）谭兰兰 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，剩 余未分配利润滚存至下一年度。 公司2023年度利润分配方案已经2024年3月 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—93 页 | | 四、附件…………………………………………………………… 第 | 94-97 页 | ...

公司代码：688595 公司简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...