一、本次现场检查的基本情况 民生证券股份有限公司关于广东天承科技股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广东天承 科技股份有限公司（以下简称"天承科技""上市公司"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法 规和规范性文件的要求，于 2024 年 11 月 14 日、2024 年 11 月 15 日对天承科技 进行了 2024 年度现场检查。现将检查情况汇报如下： （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 曾文强、帖晓东 （三）现场检查时间 2024 年 11 月 14 日、2024 年 11 月 15 日 （四）现场检查人员 帖晓东、刘江奇 （五）现场检查内容 公司治理、内部控制、信息披露、独立性以及与实际控制人及其他关联方资 金往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所、募集资金投资项目建设情况； 2、查阅 ...

广东天承科技股份有限公司 2024年第三次临时股东会会议资料 证券代码：688603 证券简称：天承科技 广东天承科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东会 会议资料 2024 年 11 月 | 2024 | 年第三次临时股东会会议须知 1 | | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东会会议议程 3 | | 2024 | 年第三次临时股东会会议议案 5 | | | 议案一：《关于资本公积金转增股本方案的议案》 5 | | | 议案二：《关于变更注册地址、注册资本及公司名称等事项并修订公司章程的议案》 | | | 6 | | | 议案三：《关于修订部分公司治理制度的议案》 28 | | | 议案四：《关于增选独立董事的议案》 29 | 广东天承科技股份有限公司 2024年第三次临时股东会会议资料 2024 年第三次临时股东会会议须知 为了维护广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股 东的合法权益，确保公司股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《广东天承 科技股份有限公司章程》等有关规定，特制定本会 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-087 广东天承科技股份有限公司 股东减持股份结果公告 一、减持主体减持前基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 睿兴二期 5%以下股东 2,548,392 4.38% IPO 前取得：2,548,392 股 二、减持计划的实施结果 减持计划的实施结果情况 公司于 2024 年 7 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《广东天承科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-052）， 因股东自身资金需求，睿兴二期计划自 2024 年 8 月 6 日起至 2024 年 11 月 3 日 期间，通过大宗交易和集中竞价的方式合计减持公司股份不超过 1,744,107 股， 合计减持股份占公司总股本的比例不超过 3%。 公司近日收到股东睿兴二期出具的股份减持结果的告知函，截至 2024 年 11 月 3 日，睿兴二期仅通过集中竞价交易方式累计减持了公司股份 581,369 股，占 公司总股本的 1.00%，未通过大宗交易减持公司股份。本次减持计划的减持时间 已届满，本次减 ...

天承科技股份有限公司 章 程 上海 二〇二四年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 42 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-086 广东天承科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | | 童茂军先生提议 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 | 1 月 | 31 | 日~2025 | 年 | 1 | 30 | 日 | 月 | | 预计回购金额 | 万元 3,000 万元~5,000 | | | | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | | | | | □用于转换公司可转债 | | | | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | | | | 累计已回购股数 | 758,556 | 股 | | | | | | | | | 累计已 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-085 广东天承科技股份有限公司 关于增选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 独立董事候选人相关材料已经上海证券交易所审核无异议，本次《关于增选 独立董事的议案》尚需经交股东会审议通过方生效。 特此公告。 广东天承科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 30 日 附件：候选人简历 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开 了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于增选独立董事的议案》。进一 步提高公司治理水平，促进科学、民主决策，董事会拟增选第二届董事会独立董 事一名并提名石建宾先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历附后），任 期自公司 2024 年第三次临时股东会审议通过《关于增选独立董事的议案》之日 起至第二届董事会任期届满之日止。 经董事会提名委员会审查，独立董事候选人石建宾已完成独立董事履职学习 平台学习，其任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对独立董事任职资 格的 ...

请投资者注意查阅。 特此公告。 广东天承科技股份有限公司董事会 证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-084 广东天承科技股份有限公司 关于修订及制定部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开 第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于修订 及制定部分公司治理制度的议案》。 为了进一步完善公司治理和规范运作管理机制，维护公司及股东的合法权益， 根据最新的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性指导文件的规定，同时 结合公司实际情况，公司修订及新制定了部分公司治理制度，具体 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-080 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审核程序符合相 关法律法规及《公司章程》的相关规定，公允地反映公司报告期内的财务状况和 经营成果。报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 名，反对 0 名，弃权 0 名。 本议案无需提交公司股东会审议。 广东天承科技股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《广东天承科技股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议 通知于 2024 年 10 月 18 日以邮件形式送达全体监事，本次会议于 2024 年 10 月 29 日以 ...

广东天承科技股份有限公司 监事会议事规则 二○二四年十月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成和职权 2 | | 第三章 | 监事会会议的召集和通知 5 | | 第四章 | 监事会会议的召开和表决 7 | | 第五章 | 监事会会议记录 9 | | 第六章 | 决议的公告与执行 10 | | 第七章 | 规则的修改 11 | | 第八章 | 附 则 11 | 广东天承科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的职责权 限，规范公司监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《广东天承科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，特制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责；根据公司章程及全体股东授予 的职责和权利，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责 ...

广东天承科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范本公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，充分发挥内部 审计工作在公司经济管理中的作用，根据《中华人民共和国审计法》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关法律法规、规范性文件相关规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部审计部对公司内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度适用范围为广东天承科技股份有限公司所属相关部门、分公 司、全资子公司；控股子公司据此制定制度并通过内部决策程序审批后执行；参 股公司参照执行。 第二章 内部审计机构及人员 第四条 公司董事会下设立审计委员会，同时制定审计委员会议事规则并予以 披露。公司审计委员会全部由董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集 人，其中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 公司内部审计的常设机构为内部审计部，负责公司内部审计工作， 依 据国家法律、法规、政策和公司章程、规章、制度，独立行使 ...