合肥芯碁微电子装备股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十二月 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 总 则 第一条 为规范合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为 的公允性，根据《企业会计准则第 36 号——关联方关系及其交易的披露》（以 下简称"企业会计准则"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简 称"上市规则")等法律法规、部门规章，以及《合肥芯碁微电子装备股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则； （二） 关联方如享有股东大会表决权，对关联交易事项进行表决时应当予 以回避； （三） 与关联方有利害关系的股东董事，在董事会就该事项进行表决时， 应当予以回避； （四） 公司相关机构根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当根据相关 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 二○二三年十二月 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》及《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作制度所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会聘任的其他 人员高级管理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本工作制度的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占1/2以上。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的 1/3以上 ...

关于修订《公司章程》并办理工商备案、 修订和新增部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2023-063 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 为了规范公司运行，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合 实际情况，合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 22 日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过 了《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》及修订和新增部分 公司治理制度的议案，并于同日召开了第二届监事会第十一次会议， 审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》。现将具 体情况公告如下： 一、 修订《公司章程》的相关情况 为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》，更好的发挥独立董 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 38 | | 第一节 | 监事 38 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 43 | | 第九章 | ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本 规范》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《合肥芯碁微电子装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由3名公司董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二三年十二月 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好 的执业质量记录，且近三年没有因证券期货违法执业受到刑事处罚或因涉嫌刑事 违法正被司法机关立案调查； 第一条 为进一步规范合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公 司") 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提 高审计工作质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律法规、规范性文件和《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及进行内部控制 审计业务的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性 程度可参照本制 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 二○二三年十二月 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》及《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事（包括独立董事）、高级管理人员的选任程序、标准和任职 资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应占1/2以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以 上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所宣布为不适当人选的情形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二三年十二月 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证公司的规范化运行，建立健全公司的股东大会议事规则，明 确股东大会的职责、权限，维护公司利益和股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称为"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独 立董事管理办法》和《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》（以下简称为"公 司章程"）等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件的规定，并结合公司 的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审 ...

证券代码：688630 证券简称：芯碁微装 公告编号：2023-064 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 监事会第十一次会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以现场结合 通讯的方式召开。本次会议由监事会主席董帅召集并主持，会议应出 席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议召开符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定。 二、监事会审议情况 （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商备案的议案》 为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，根据《上市公司章 程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等规定，结合实际情况，公司拟对《公司章 程》部分条款进行修订。 1 2023 年 12 月 23 日 具体内容详见公司同日在上海证券 ...

合肥芯碁微电子装备股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十二月 合肥芯碁微电子装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家有关法 律、法规、《合肥芯碁微电子装备股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章 程"）和其他有关的规定，制定本制度。 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。 除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独 立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机 构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中 小股东沟通等多种方式履行职责。 第六条 公司董事会设立独立董事,公司独立董事的人数应不少于公司董事 会人数的 1/3；担任公司独立董事的人员中，应至少包括 1 名会计专业人士。会 1 计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略与发展 委 ...