上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单 （截至授予日） 上海海优威新材料股份有限公司董事会 2024年11月20日 一、2024年限制性股票股权激励计划授予分配情况表 本次股权激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示： | | | | | 获授的限制性 | 占授予限制 | 占目前总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 性股票总数 | 股本的比 | | | | | | （万股） | 的比例 | 例 | | 1 | 李民 | 中国 | 总裁、副董事长、 核心技术人员 | 36 | 14.94% | 0.43% | | 2 | 李晓昱 | 中国 | 副总裁、董事长 | 15 | 6.22% | 0.18% | | 3 | 于航 | 法国 | 副总裁 | 36 | 14.94% | 0.43% | | 4 | 王怀举 | 中国 | 财务总监、董事 | 5 | 2.07% | 0.06% | | 5 | 孙振强 | 中国 | 董事会秘书 | 4 | 1 ...

1 | 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月19日召 开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据《上海海优威新 材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）的规定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，同意将公司2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予激励对象名单由29人 调整为28人，限制性股票授予数量由242.00万股调整为241.00万股。现将有关事 项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 （一）202 ...

上海海优威新材料股份有限公司监事会 3、本次激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 关于公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象的核查意见 （截至授予日） 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和中国证监会相关法律、法规和规范性文件 以及《上海海优威新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司 2024 年度限制性股票激励计划（以下"本次激励计划"）授 予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、除 1 名拟激励对 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 限制性股票授予日：2024年11月19日 限制性股票授予数量：241.00万股 股份激励方式：第二类限制性股票 权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。 同日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024年限制性股票激励 计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实 并出具了相关核查意见。 公司于2024年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关 公告。 关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制 性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内 ...

2024年第四次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]C0141 号 深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 致：上海海优威新材料股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《上海海优威新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-106 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 证券简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 100 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 100 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 44,902,148 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 44,902,148 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | ...

上海海优威新材料股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-107 转债代码:118008 转债简称:海优转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 过的相关内容一致。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票，回避 4 票。 关联董事李民、李晓昱、王怀举、章继生回避表决。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次 会议于 2024 年 11 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知 已于会前以邮件方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事长李晓昱女士主持。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》及《董 事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共有 2 名 核查对象存在买卖公司股票的情况，该 2 名核查对象同时为本次激励计划的激励 对象，其他核查对象均不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下： 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司 股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 1 日 召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于 公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并 于 2024 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-104 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的 可转换公司债券于 2022 年 7 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"海 优转债"，债券代码"118008"。 根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，海优转 债自 2022 年 12 月 29 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 217.42 元/股。 因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 6 日起，转股价格调 整为 217.30 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2022 年年度权益分派调整"海优转债"转股价格的公告》（公告编号：2023-056）。 公司于 2024 年 7 月 11 日召开 2024 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" and is maintained [6]. Core Views - The company reported a revenue of 2.053 billion yuan for the first three quarters of 2024, a year-on-year decrease of 48.02%. The net profit attributable to the parent company was -249 million yuan. In Q3 2024, the revenue was 564 million yuan, down 63.57% year-on-year and 7.73% quarter-on-quarter, with a net profit of -111 million yuan [4][5]. - The decline in revenue is attributed to the significant drop in film prices due to the decrease in EVA and POE resin prices and the industry's supply-demand dynamics. The gross margin for Q3 was -3.08%, slightly improving by 0.29 percentage points quarter-on-quarter [4][5]. - The company has established a strategic partnership with an American company, granting it technology licensing for specific film products, which is expected to enhance the company's international market presence and profitability [5]. Financial Summary - As of Q3, the company's inventory was 239 million yuan, a decrease of 169 million yuan from Q2. Accounts receivable and notes receivable totaled 1.479 billion yuan, down 246 million yuan from Q2. The net operating cash flow for Q3 was 241 million yuan, primarily due to improved inventory turnover and reduced cash payments for raw materials [5]. - The company expects to achieve a profit of 170 million yuan in 2025, corresponding to a PE ratio of 21 times [5][9].