证券代码：000078 证券简称：海王生物 深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票方案的 论证分析报告 二〇二四年七月 1 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"海王生物"或"公司"）是深圳证 券交易所主板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，扩大公司经营规模，进一 步提升公司的核心竞争力，公司考虑自身实际状况，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券期货 法律适用意见第 18 号》（以下简称"《法律适用意见 18 号》"）等相关法律、法规和 规范性文件的规定，本次向特定对象发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定， 拟募集资金总额不超过 148,800 万元，用于补充流动资金和偿还有息负债。 （本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《深圳市海王生物工程股份有 限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义） 一、本次发行的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、产业政策背景 医药流通行业是国 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-052 深圳市海王生物工程股份有限公司 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 二〇二四年七月二十九日 关于 2024 年度向特定对象发行股票预案披露的提示性公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 28 日 召开了第九届董事局第十六次会议、第九届监事会第十三次会议，审议通过了公 司 2024 年度向特定对象发行股票的相关议案，具体内容详见公司于本公告披露 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/new/index）上刊登的《深圳市海王生物工程股份有限 公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》及相关公告。 公司本次向特定对象发行股票预案的披露事项不代表审批、注册部门对于本 次发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次发行股票相关事 项的生效和完成尚待广东省国资委 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 关于本次向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益 相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-057 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 二〇二四年七月二十九日 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 28 日召开第九届董事局第十六次会议、第九届监事会第十三次会议，审议通过了关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案，现就本次向特定对象发 行 A 股股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财 务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或者变相保底保收益承诺 的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者 其他补偿的情形。 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-051 深圳市海王生物工程股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十三 次会议通知于 2024 年 7 月 20 日发出，并于 2024 年 7 月 28 日以通讯会议的形 式召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议的召开和表决 程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等相关法律 法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，公司监事会结合公司实际情况对 照上市公司向特定对象发行股票相关资格、条件的要求进行逐项认真自查和论证， 认为公司符合上市公司向特定对象发行股票的各项条件和 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-055 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的有关规定："前 次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历 次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止 最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴 证的前募报告"。 公司最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方 式募集资金的情况。公司前次募集资金于 2016 年 6 月 8 日到账，共计发行 765,306,120 股人民币普通股（A 股），募集资金总额为人民币 2,999,999,990.4 元， 距离本次董事局审议本次向特定对象发行股票相关议案的时间已超过五个完整 的会计年度。截至公告日，公司上市以来的募集资金已全部使用完毕。因此，公 司本次向特定对象发行 A 股股票无需编制前次募集资金使用情况的报告， ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-059 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于暂不召开审议本次向特定对象发行股票的股东大会的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 28 日分别召开了第九届董事局第十六次会议、第九届监事会第十三次会议，会议分 别审议通过了公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。具体内容详 见公司于本公告披露日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券 报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上刊登的相关公告。 基于公司本次向特定对象发行股票的总体工作安排，公司董事局决定暂不召 开审议本次发行相关事宜的股东大会，待相关工作及事项准备完成后，公司将确 定召开股东大会的时间并发出股东大会通知，将上述与本次发行相关的议案提请 公司股东大会表决。 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 二〇二四年七月二十九日 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-058 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于本次向特定对象发行 A 股股票 涉及关联交易事项的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （一）本次交易基本情况 公司于 2024 年 7 月 28 日召开第九届董事局第十六次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于与特定对象签署 附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》等议案。本次发行的认购对象为 丝纺集团及其控股股东广新集团，发行对象将以现金方式认购本次发行的股票。 本次发行的股票数量不超过 620,000,000 股（含本数），未超过本次发行前公司 总股本的 30%，最终发行数量以中国证监会关于本次发行的注册文件为准。本次 向特定对象发行股票募集资金总额不超过 148,800 万元（含本数），扣除相关发 行费用后的募集资金净额全部拟用于补充流动资金和偿还有息负债。 （二）关联关系说明 本次向特定对象发行股票的发行对象为丝纺集团及其控股股东广新集团， 2024 年 7 月 ...

关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-053 深圳市海王生物工程股份有限公司 暨关联交易的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"海王生物""公司"或"发行人"） 拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"），募集资金总额不超过人民 币 148,800 万元（含本数）。本次发行的发行对象为广东省丝绸纺织集团有限公 司（以下简称"丝纺集团"）及其控股股东广东省广新控股集团有限公司（以下简 称"广新集团"），发行对象将以现金方式认购本次发行的股票。拟认购金额不超 过人民币 148,800 万元（含本数）。 2024 年 7 月 28 日，丝纺集团与深圳海王集团股份有限公司（以下简称"海 王集团"）签署了《关于深圳市海王生物工程股份有限公司之股份转让协议》（以 下简称"《股份转让协议》"），约定海王集团将其持有的公司 315,734,800 股无 限售条件流通股通过协议转让的方式转让给丝纺集团，占截至本公告披露日公司 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-049 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、截至目前，深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"、"海 王生物"或"上市公司"）控股股东为深圳海王集团股份有限公司（以下简称"海 王集团"），实际控制人为张思民先生，如海王集团实施完毕协议转让，且海王 集团及其一致行动人放弃其持有的剩余公司股份对应的表决权，公司控股股东将 变更为广东省丝绸纺织集团有限公司（以下简称"丝纺集团"），公司实际控制人 将变更为广东省人民政府。 2、本次协议转让尚需获得广东省国资委批复、通过国家市场监督管理总局 相关经营者集中审查、取得深圳证券交易所的合规确认并在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司（以下简称"中证登记公司"）完成股份转让过户登记，本 次交易能否取得合规确认以及完成过户登记的时间均存在不确定性。 2 620,000,000 股，最终认购数量以中国证监会核准文件的要求为准），占协议签署 日公 ...

特别风险提示： 截至本公告披露日，本次重大事项尚未签署正式协议，该事项尚需履行必要 的决策、审批程序。深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"或"海王生物"）将继续严格按照有关法律法规及规范性文件的要求，根 据重大事项的进展情况及时履行信息披露义务。本次重大事项尚存在重大不确定 性，敬请广大投资者知悉并注意投资风险。 一、本次交易概况 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-048 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于筹划重大事项的进展公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 截至目前，公司及控股股东海王集团管理层与丝纺集团及其控股股东广东 省广新控股集团有限公司管理层就交易方案及正式协议条款进行深入磋商。公 司将继续推动本次重大事项的各项工作，并根据重大事项的进展情况及时履行 信息披露义务。 三、风险提示 截至本公告披露日，本次重大事项尚未签署正式协议，该事项尚需履行必要 的决策、审批程序，最终能否实施完成尚存在重大不确定性。公司将继续严格按 照 ...