东北制药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 姚辉 作为东北制药集团股份有限公司（以下简称"东北制药"或"公司"）的独立董 事，本人自任职以来，自觉遵守国家法律、法规，按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《东北制药集团股份有限公司独立董事工 作细则》等有关规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，积极出席公司召开的董 事会和股东大会，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立 意见，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，切实维护了公司的整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会、股东大会出席情况 | 姓名 | 董事会会议出席情况 | | | | | 股东大会会 议出席情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应出席 | 出席次数 | 委托出席 | 缺席次数 | 对会议的 | 出席次数 | | | 次数 | | 次数 | | 投票情况 | | | 姚辉 | 11 | 11 | 0 | 0 | 对董事会审 议的议案均 | 4 ...

现将公司 2023 年度监事会主要工作情况报告如下： 东北制药集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 《东北制药集团股份有限公司监事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规 定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东、 公司与员工的合法权益。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高 级管理人员履职尽责等方面进行检查监督，保障了公司规范运作。 一、监事会日常工作情况 | 序号 | 届次 | 会议时间 | 议案审议情况 1.关于公司 2022 年度监事会工作报告 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 的议案 2.关于公司监事 2022 年度薪酬的议案 | | | | | 3.关于公司 2022 年度财务决算报告的 | | | | | 议案 | | | | | 4.关于公司 2023 年度财务预 ...

东北制药集团股份有限公司董事会 关于对独立董事 2023 年度独立性的 评估及专项意见 东北制药集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，东北制 药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王国栋先生、 韩德民先生、姚辉先生、商有光先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王国栋先生、韩德民先生、姚辉先生、商有光先生的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

二、公司已建立了较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到 位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。 三、报告期内，公司不存在违反深圳证券交易所《 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司内部控制制度的情形， 不存在重大和重要内部控制缺陷。 综上所述，监事会认为，公司 2023 年度内部控制自我评价报告全面、真实、 准确的反映了公司内部控制的实际情况。 东北制药集团股份有限公司监事会 关于公司内部控制自我评价报告的意见 根据财政部、证监会等部门联合发布的《 企业内部控制基本规范》及配套指 引、深圳证券交易所《 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关政策法规，公司监事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告发表意 见如下： 一、公司按照 公司法》 证券法》等中国证券监督管理委员会和深圳证券 交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司所处行业、经营方式、资 产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正 常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。 东北制药集团股份有限公司监事会 2024 年 ...

东北制药集团股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 110A005456 号 东北制药集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了东北制药股份有限公司（以下简称东北制药公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是东北制药公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 我们认为,东北制药公司于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 载 中国注册会计师 中国注册会计师 中国·北京 我们的责任是在 ...

东北制药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 王国栋 作为东北制药集团股份有限公司（以下简称"东北制药"或"公司"）的独立董 事，本人自任职以来，自觉遵守国家法律、法规，按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《东北制药集团股份有限公司独立董事工 作细则》等有关规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，积极出席公司召开的董 事会和股东大会，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立 意见，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，切实维护了公司的整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会、股东大会出席情况 2023 年度，公司共召开 11 次董事会、5 次股东大会。本人出席情况如下： | | 董事会会议出席情况 | | | | 股东大会会议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 出席情况 | | 应出席次数 | 委托出席 出席次数 | | 缺席次数 | 对会议的投票 | 出席次数 | | | 次数 | | | 情况 | | | ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-014 东北制药集团股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司/本公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第九届董事会第二十五次会议和第九届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》。公司本报告期增加资产减值 准备 18,767.74 万元，转回资产减值准备 18,205.13 万元,减少 2023 年利润总额 562.61 万元，减少归属于母公司的净利润 513.76 万元。现将有关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备及资产核销的情况 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎 性原则，公司及下属子公司对截至 2023 年 12 月 31 日的应收款项、存货、长期 股权投资、固定资产及无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值 的迹象。经过测试，公司对可能发生资产减值损失的应收款项、部分存货、固定 资产、工程 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-016 东北制药集团股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度金融机构授信总额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、申请授信情况概述 其中：公司及子公司在金融机构办理的"资产池（票据池）"融资业务，公 1 司及子公司提供承兑汇票等资产质押融资余额不超过 18 亿元（人民币壹拾捌亿 元整）。 1.根据东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发展目标及 2024 年度的经营计划，为合理规划公司财务费用，提高资金运用效率，满足资 金流动性需求，公司及下属子公司拟向金融机构申请不超过 121.00 亿元的 2024 年度融资授信总额度。在以上额度内，提请股东大会授权公司董事会，董事会转 授权公司经营管理层，根据公司的经营需要，决定公司及子公司申请融资的相关 事项（包括但不限于融资品种、金额、期限、融资方式及担保方式等）。授权期 限自议案经2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日 止。在上述授权期内，额度可以滚动使用。 2.公司于 2024 年 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-017 东北制药集团股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1 | | 东北制药集 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2 | 团供销有限 | 100% | 89.59% | | 7.027 | 17.00 | 14.09% | | 否 | | | 公司 | | | | | | | | | | | 沈阳东北制 | | 42.29% | | | | | | | | 3 | 药进出口贸 | 100% | | | 0 | 2.00 | | 0 | 否 | | | 易有限公司 | | | | | | | | | | | 沈阳东北大 | | | | | | | | | | 4 | 药房连锁有 | 100% | 146.53% | | 0 | 1.00 | | 0 | 否 | | | 限公司 | | | | ...

一、关于公司为全资子公司提供担保的议案 东北制药集团股份有限公司 第九届董事会独立董事 2024 年 第二次专门会议审核意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》和《东北 制药集团股份有限公司章程》《东北制药集团股份有限公司独立董事工作细则》 等有关规定，东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体独立董事召 开独立董事专门会议，对拟提交公司第九届董事会第二十五次会议审议的相关事 项进行了认真审核，现发表审核意见如下： 本次担保事项是在综合考虑公司及子公司业务发展需要而做出的，符合公司 实际经营情况和整体发展战略。被担保人资产信用状况良好，担保风险可控，担 保事宜符合公司和全体股东的利益。本次担保行为符合公司主营业务整体发展的 需要，不会对公司及子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公 司及其他股东，特别是中小投资者利益的情形。同意将本议案提交公司董事会审 议。 二、关于调整 2024 年度日常关联交易预计的议案 （一）公司与相关关联方之间的关联交易均为生产经营活动所必需，属于正 常业务往来。依据市场价格协商定价，遵循公平、合理的原则，根据实际情况签 订合同，不存在利用关 ...