第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 管理委员会成员由五至七名董事组成，其中应 至少包括一名独立董事。 第四条 战略与 ESG 管理委员会成员按照"充分发挥董事专家优势， 适应公司决策工作需要，综合考虑董事任职情况，有利于提高工作效率 的原则"，由董事长提名董事会研究确定。 第五条 战略与 ESG 管理委员会设主任委员（召集人）一名，由公 司董事长或董事长指定的委员担任。 河北建投能源投资股份有限公司 董事会战略与 ESG 管理委员会工作细则 （2004 年 3 月 23 日第四届董事会第二次会议制定，2012 年 4 月 17 日第六届董事会 第十一次会议第一次修订，2022 年 8 月 24 日第九届董事会第八次会议第二次修订， 2023 年 11 月 28 日第十届董事会第三次临时会议第三次修订，2025 年 10 月 30 日第 十届董事会第八次会议第四次修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，适应公司战略发展需要，健全重大 投融资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策质量， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》及其他有关 ...

河北建投能源投资股份有限公司 募集资金管理办法 （2006 年 5 月 31 日第五届董事会第二次临时会议制定，2008 年 11 月 26 日第五届董事会第十一次临时会议第一次修订，2015 年 5 月 8 日第七 届董事会第九次临时会议第二次修订，2025 年 10 月 30 日第十届董事会 第八次会议第三次修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范河北建投能源投资股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和《河北建投 能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定《河北建投能源投资股份有限公司募集资金管理办 法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为 实施股 ...

第一章 总则 第一条 为完善《河北建投能源投资股份有限公司信息披露管理制 度》（以下简称"《信息披露管理制度》"），提高河北建投能源投资 股份有限公司（以下简称"公司"）年度报告信息披露的质量和透明度， 根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 河北建投能源投资股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 （2010年2月25日第六届董事会第三次会议制定，2025年10月30日第十届 董事会第八次会议第一次修订） 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、分公司负责人、 子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作相关的 其他人员。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年度报告信息披露工作中 因有关人员不履行或者不正确履行职责、义务以及因其他个人原因，造 成公司年度报告信息披露出现重大差错的责任追究与处理制度。 （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民会计法》和《企业会计准则》等法律、行政法规和部门规章 的规定，造成公司年度报告信息披露出现重大差错； 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公 正、有错 ...

河北建投能源投资股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 （2022 年 5 月 30 日召开的第九届董事会第七次临时会议制定，2025 年 10 月 30 日召开的第十届董事会第八次会议第一次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善河北建投能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，建立科学规范高效的决策机制，加强董 事会对经理层的授权管理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件以及《河北建投能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《河北建投能源投资股份有限公司董事会议事规则》等 公司内部治理规范的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会依据相关法律法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司经营管理的实际需要， 在一定条件和范围内，将其职权中的部分事项的决定权授予经理层行 使。 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）科学高效原则：董事会应当结合公司资产规模、经营状况、 风险控制等实际情况，科学合理确定向经理层授权事项范围，提高决 策和运营效率，充分维护 ...

河北建投能源投资股份有限公司 投资者关系管理制度 （2007 年 7 月 11 日第五届董事会第四次临时会议制定，2012 年 4 月 17 日第六届董事会第十一次会议第一次修订，2022 年 8 月 24 日第九届 董事会第八次会议第二次修订，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八 次会议第三次修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范河北建投能 源投资股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，加强 公司的推广以及与外界的交流和沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）及中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件， 并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者 ...

《河北建投能源投资股份有限公司董事会议事规则》修订说明 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际，对《河 北建投能源投资股份有限公司董事会议事规则》进行修订，具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 将"股东大会"表述统一修订为"股东会" | | | 对仅涉及股东大会表述调整、因删除和新增条款 | | | 导致原有条款序号发生变动的条款未列示 | | 第三条 | 第三条 | | 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： | 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： | | （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； | （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； | | （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者 | （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者 | | 破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行 | 破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者 | | 期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 | 因犯罪被剥夺政 ...

河北建投能源投资股份有限公司 董事会印章管理办法 （2014 年 10 月 18 日第十届董事会第十五次临时会议制定，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议第一次修订） 第一章 总则 第二条 公司董事长是董事会印章管理的负责人。董事长可以 授权公司董事会秘书按照本办法的规定负责印章的管理。 第二章 印章的刻制、启用及停用 第三条 印章的刻制由董事会办公室提出申请，综合管理部负 责审核，由董事会秘书、综合管理部分管领导审批后，报董事长批准。 综合管理部具体负责印章刻制。 第四条 印章启用前，须到公司综合管理部办理印章启用手续。 第五条 因特殊原因需要停用印章的，需经董事长批准。由董 事会秘书将停用原因、时间通知公司各有关部门，并收回停用的印章 切角封存或销毁。 1 第三章 印章的保管 第六条 董事会印章由公司董事会秘书或由董事会秘书指定董 事会办公室专人负责保管。 第一条 为进一步规范河北建投能源投资股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会印章管理，保障印章刻制、保管以及使用的合 法性、严肃性和安全性，维护公司及股东的利益，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 ...

（2004 年 3 月 23 日第四届董事会第二次会议制定，2012 年 4 月 17 日第六届董事会 第十一次会议第一次修订，2022 年 8 月 24 日第九届董事会第八次会议第二次修订， 2023 年 11 月 28 日第十届董事会第三次临时会议第三次修订，2025 年 10 月 30 日第 十届董事会第八次会议第四次修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事及高级管理人员 的考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是为明确和细化董事分工，根据 股东大会决议设立的董事会专门工作机构，向董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董 事应占多数。 河北建投能源投资股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案； （三）审核股权激励计划、员工持股计划及其实施； （四）审核董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划 ...

第二条 本办法适用于公司及公司的控股子公司。公司的参股公 司发生的关联交易，可能对公司证券市场及其衍生品种交易价格有重 大影响的，比照本办法规定进行。 河北建投能源投资股份有限公司 关联交易管理办法 （2012 年 4 月 17 日第六届董事会第十一次会议制定，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议第一次修订） 第一章 总则 第一条 为规范河北建投能源投资股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联人之间的交易行为，防范交易风险，维护公司和全体股 东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河 北建投能源投资股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《河北建投能源投资股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "《信息披露管理制度》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）直接或间接地控制公司的法人； 1 （二）由前项法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司 以外的法人； （三 ...

河北建投能源投资股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2010 年 2 月 25 日第六届董事会第三次会议审议通过，2012 年 4 月 17 日第六届董事会第十一次会议第一次修订，2016 年 1 月 14 日第七届董 事会第十四次临时会议第二次修订，2021 年 8 月 24 日第九届董事会第 四次会议第三次修订，2022 年 8 月 24 日第九届董事会第八次会议第四 次修订，2025 年 10 月 30 日第十届董事会第八次会议第五次修订） 第一章 总则 第一条 为规范河北建投能源投资股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律法规、规范性文件，以及《河北建投能源投资股份有限公司 公司章程》《河北建投能源投资股份有限公司信息披露管理制度》的有关 规定，结合公司实际 ...