焦作万方铝业股份有限公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告 焦作万方铝业股份有限公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，公司董事会及董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将公司2023年会计师事务所履职情况 汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立 了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 36 家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股 企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。截至2023年1 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 (四)会议召开日期和时间 1．现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 22 日(星期一)下午 2 点 30 分。 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2024-018 焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 (一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司 2023 年度股东大会。 (二)大会召集人：公司第九届董事会。 (三)会议召开的合法性、合规性：本次大会的召开程序符合《公司法》《上市公司股东大 会规则》《公司章程》等有关规定。 2. 网络投票日期和时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 22 日，上午 9:15-9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:00。 通过互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为：2024 年 4 月 22 日，上午 9:15-下午 15:00。 (五)会议召 ...

焦作万方铝业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 1-01696 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-01696 号 焦作万方铝业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表 ...

会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届监事会第六次会议于 2024 年 3 月 28 日采取现场方式召开。 焦作万方铝业股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 焦作万方铝业股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2024-020 一、监事会会议召开情况 （一）会议通知时间、方式 （三）监事出席会议情况 本次会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 （四）会议主持人和列席人员 会议由监事会主席孟宗桂先生主持。 （五）会议召开的合规性 本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： （一）《公司 2023 年年度报告》全文及摘要 监事会对公司 2023 年度报告的内容和编制审议程序进行了全面了解和审核，并发表以下 审核意见： 经审核，监事会认为：董事会编制 ...

焦作万方铝业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘继东） 焦作万方铝业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，按照 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，坚持诚信、勤勉、尽 责、忠实地履行职务，审慎行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会和董事会 会议，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 刘继东，男，1977 年生，毕业于山东大学，经济学学士，中国注册会计师、中国注册税 务师。2000 年 7 月-2003 年 10 月任山东中明会计师事务所审计部经理，2003 年 11 月-2007 年 11 月任瑞华会计师事务所审计部经理，2007 年 12 月-2014 年 12 月任菲亚特克莱斯勒（中 国）管理有限公司内部审计部经理，2014 年 12 月-2015 ...

2023 年度，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范 性文件以及《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，依法独立行使职权，对公司生产 经营、财务管理、关联交易等重大事项进行了持续有效的监督，在维护公司利益，股东合法 权益、完善法人治理结构、加强风险监控等方面发挥了积极的作用。 现将 2023 年度监事会工作情况汇报如下： 焦作万方铝业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 焦作万方铝业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会依据公司治理要求和上市运作规范，审慎行使法律法规和公司章 程赋予的职权，结合公司经营需要，全年共计召开了 3 次会议，具体情况如下： | 序号 | | 会议时间 | | 会议届次 | 审议事项 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 《<公司 2022 ...

焦作万方铝业股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 1-01276 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 1-01276 号 焦作万方铝业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于对外捐赠的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2024-017 焦作万方铝业股份有限公司 关于对外捐赠的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）于 2024 年 3 月 38 日召 开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于对外捐赠支持的议案》。 具体情况如下： 一、对外捐赠事项概述 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）位于焦作市经济技术 开发区东部园区，公司南侧直线距离约 200 米为焦作市山门河（下游河段），该河流经焦作 市马村区、修武县两个行政区县，为焦作市北部山区汛期重要泄洪通道。由于下游河道年久 失修，导致河段过水断面窄，行洪不畅，每至汛期，存在较大防汛隐患。特别是 2016 年"7 •19"和 2021 年"7•21"特大水灾给周边企业、城镇、村庄和地方政府造成了难以估量的损 失，其中焦作万方两次水灾均造成全线停产，经济损失巨大。 为预防山洪灾害再次对企业及人民生命财产带来严重威胁，2022 年 4 月 ...

焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第十次会议决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2024-019 焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届董事会第十次会议于 2024 年 3 月 28 日采取现场方式召开。 （三）董事出席会议情况 本次会议应出席董事 8 人，实际出席 8 人，全体董事以现场方式出席会议。 （四）董事会会议的主持人和列席人员 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： （一）《公司 2023 年年度报告》全文及其摘要 《公司 2023 年年度报告》全文于 2024 年 3 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露，《公司 2023 年年度报告》摘要（公告编号：2024-014）同日在巨潮资讯网、《中国证 券报》《证券时报》 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于开展套期保值业务的可行性分析报告 焦作万方铝业股份有限公司 关于开展套期保值业务的可行性分析报告 一、开展套期保值业务的目的 公司为铝电一体化企业，主要产品为原铝及铝合金制品，主要生产原材料包括氧化铝、 动力煤等。产成品及主要原材料市场价格的大幅波动给公司的稳定经营带来了较大的不确定 性。为最大可能的规避现货价格大幅波动带来的风险，保证公司经营目标的顺利完成，公司 在不以投机为目的的原则下，拟充分利用期货及衍生品市场的保值功能，择机开展套期保值 业务。 二、开展套期保值业务的基本情况 公司董事会授权期货领导小组领导开展套期保值业务，并按照公司制定的《期货套期保 值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操作及管理。 （一）套期保值的品种 公司开展套期保值业务的期货及衍生品品种仅限于与公司生产经营有直接关系的品种， 如铝、氧化铝、动力煤等。 （二）资金额度 公司开展套期保值业务的最高保证金金额不超过人民币 1.5 亿元，上述额度在投资期限 内可循环滚动使用。 （三）资金来源 自有资金。 （四）业务期限 自公司董事会审议通过之日起生效，投资期限不超过 12 个月。 三、开展期货 ...